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企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 版權信息
- ISBN：9787521649499
- 條形碼：9787521649499 ; 978-7-5216-4949-9
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 內容簡介
如果企業家能夠擁有自己的私人法律顧問，很多法律風險都是可以防范和避免的，F實中，企業家們很少在作出重大決策之前咨詢律師，或者讓律師參加有關會議，有時是為了防止商業秘密泄露，本書應運而生，為企業家身邊的法律顧問。針對中國傳統企業法律顧問的工作，偏重于為各種合同把關，為整個企業的經濟運行把關，但是疏于防范企業家個人刑事法律責任風險，無法對企業家可能遇到的刑事法律風險進行提前預警和預防的現狀，和絕大多數的公司法律顧問遠離公司的核心決策圈，對公司的重大決策并不知情，無法全面識別企業存在的法律風險，更談不上為企業家采取有效的防范和控制措施的實際情況，本書精裝定位，既可以對企業家進行普及，也可以作為相關業務專業人士的參考。
企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 前言
改革開放以來的企業家不乏創業精神, 但頻頻發生的觸雷事件凸顯了不少企業家缺乏 “法律風險” 和 “法律邊界” 意識, 他們的每一次違規行為都可能為日后埋下隱患。
傳統企業法律顧問的工作, 偏重于為各種合同把關, 為整個企業的經濟運行把關。 但是疏于防范企業家個人刑事法律責任風險, 無法對企業家可能遇到的刑事法律風險進行提前預警和預防。 大多數的公司法律顧問遠離公司的核心決策圈, 對公司的重大決策并不知情, 無法全面識別企業存在的法律風險, 為企業家
采取有效的防范和控制措施更無從談起。
對相當一部分企業家而言, 刑事風險已經成為潛在的危險。 他們都在商業戰爭上非常成功, 成為工商界巨人; 但是其中一些人的違規行為觸了法律的 “暗礁”。
我們認為有以下兩個原因: (一) 一些企業家更加相信 “關系” 能解決一切問題, 而不相信法律的羈束會保護他們。 (二) 我國商學院教學中, 法律課程的不重視或者缺失, 導致企業家法律觀念不強。 法律風險防范已成企業家急需補的一課。
企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 目錄
導 言 企業家落馬給自身及家庭帶來重創 …………………………………… 1
罪名 NO. 1 非國家工作人員受賄罪
**節 非國家工作人員受賄罪的特征、 認定、 立案追訴標準及刑
事責任 …………………………………………………………………… 7
一、 非國家工作人員受賄罪的概念 …………………………………………… 7
二、 非國家工作人員受賄罪的構成要件及特征 ……………………………… 7
三、 非國家工作人員受賄罪的認定 ………………………………………… 11
四、 非國家工作人員受賄罪的立案追訴標準 ……………………………… 12
五、 非國家工作人員受賄罪的刑事責任 …………………………………… 12
六、 相關法律法規鏈接 ……………………………………………………… 13
第二節 企業家因犯非國家工作人員受賄罪獲刑的典型案例 ……………… 20
一、 快某公司前副總裁趙某陽因犯非國家工作人員受賄罪被捕 ………… 20
二、 蘋果供應商藍某科技公司原高管鄭某麗因犯非國家工作人員受
賄罪被判刑 ……………………………………………………………… 20
三、 原百某公司發展部總經理馬某林因犯非國家工作人員受賄罪被
判五年有期徒刑 ………………………………………………………… 21
四、 天津某甲公司總經理祝某某因犯非國家工作人員受賄罪被判八
年有期徒刑 ……………………………………………………………… 22
五、 青島金某熱電有限公司總經理張某某因犯非國家工作人員受賄
罪被判十年有期徒刑 …………………………………………………… 23
六、 原長沙建某集團黨委書記、 董事長、 總經理朱某軍因犯非國家
工作人員受賄罪等被判有期徒刑五年 ………………………………… 25
七、 原美某公司廚衛部門負責人朱某放因犯非國家工作人員受賄罪
等獲刑四年六個月 ……………………………………………………… 25
八、 力某公司上海首席代表、 力某中國區哈默斯利鐵礦業務總經理
胡某泰因犯非國家工作人員受賄罪獲刑 ……………………………… 27
罪名 NO. 2 對非國家工作人員行賄罪
**節 對非國家工作人員行賄罪的特征、 認定、 立案追訴標準及
刑事責任 ………………………………………………………………… 29
一、 對非國家工作人員行賄罪的概念 ……………………………………… 30
二、 對非國家工作人員行賄罪的構成要件及特征 ………………………… 30
三、 對非國家工作人員行賄罪的認定 ……………………………………… 32
四、 對非國家工作人員行賄罪的立案追訴標準 …………………………… 33
五、 對非國家工作人員行賄罪的量刑處罰標準 …………………………… 34
六、 相關法律法規鏈接 ……………………………………………………… 35
第二節 企業家因犯對非國家工作人員行賄罪獲刑的典型案例 …………… 40
一、 某投資公司實際控制人徐某濤因犯對非國家工作人員行賄罪被
判三緩四 ………………………………………………………………… 40
二、 某公司廣告部總監彭某因犯對非國家工作人員行賄罪等被判十年 … 41
三、 北京某投資有限公司法定代表人高某因犯對非國家工作人員行
賄罪被判七年六個月 …………………………………………………… 41
四、 廣州某置業有限公司開發部經理陳某因犯對非國家工作人員行
賄罪被判三年有期徒刑 ………………………………………………… 43
五、 深圳市某科技有限公司法定代表人趙某因犯對非國家工作人員
行賄罪獲緩刑 …………………………………………………………… 44
罪名 NO. 3 對單位行賄罪
**節 對單位行賄罪的特征、 認定、 立案追訴標準及刑事責任 ………… 47
一、 對單位行賄罪的概念 …………………………………………………… 47
二、 對單位行賄罪的構成要件及特征 ……………………………………… 47
三、 對單位行賄罪的認定 …………………………………………………… 49
四、 對單位行賄罪的立案追訴標準 ………………………………………… 50
五、 對單位行賄罪的刑事責任 ……………………………………………… 50
六、 相關法律法規鏈接 ……………………………………………………… 51
... ...
展開全部
企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 相關資料
第一節 對非國家工作人員行賄罪的特征、 認定、 立案追訴標準及刑事責任
提到葛某素史克公司, 可能會感到有些陌生, 但是該公司生產的藥品, 如芬 必得、 新康泰克, 都是家喻戶曉的藥品。 除此之外, 該公司在腫瘤、 中樞神經、 呼吸系統等方面也有很多重要的藥品。 葛某素史克作為一家總部位于英國的跨國醫藥公司, 在醫藥領域享有舉足輕重的地位。
但是, 葛某素史克卓越業績的背后卻是瘋狂的商業賄賂, 不僅涉及的人數眾 多, 賄賂的手段也非常的隱蔽、 多樣。 葛某素史克在中國為達到打開藥品銷售渠 道、 提高藥品售價等目的, 利用旅行社等渠道, 向政府部門官員、 醫藥行業協會 和基金會、 醫院、 醫生等行賄。 葛某素史克通過虛報會議人數、 虛開發票、 虛構 講課等方法套取現金, 其中小部分自收腰包, 大部分自上而下地分散到部門經 理、 醫藥代表以及銷售人員的手中, 用作他們維護與政府、 行業協會、 醫院以及 醫生之間不正當關系的行賄資金。 葛某素史克為了行賄所支出的費用高達數億 元, 這些行賄資金會全部轉嫁到藥品價格上, 最終由消費者來為其買單。
最終, 葛某素史克因涉嫌對非國家工作人員行賄罪, 被判處 30 億元的罰金, 多位高管也被判處不同刑期的有期徒刑, 公司苦心經營的良好商業形象遭受重創。
一、 對非國家工作人員行賄罪的概念
對非國家工作人員行賄罪, 是指為謀取不正當利益, 給予公司、 企業或者其 他單位的工作人員以財物、 數額較大的行為。
《刑法》 第一百六十四條規定了對非國家工作人員行賄罪: 為謀取不正當利 益, 給予公司、 企業的工作人員以財物, 數額較大的, 處三年以下有期徒刑或者 拘役; 數額巨大的, 處三年以上十年以下有期徒刑, 并處罰金。 為謀取不正當商 業利益, 給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的, 依照前款的規定處 罰。 單位犯對非國家工作人員行賄罪的, 對單位判處罰金, 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員, 依照前款的規定處罰。 行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的, 可以減輕處罰或者免除處罰。
二、 對非國家工作人員行賄罪的構成要件及特征
(一) 客體方面
第一節 對非國家工作人員行賄罪的特征、 認定、 立案追訴標準及刑事責任
提到葛某素史克公司, 可能會感到有些陌生, 但是該公司生產的藥品, 如芬 必得、 新康泰克, 都是家喻戶曉的藥品。 除此之外, 該公司在腫瘤、 中樞神經、 呼吸系統等方面也有很多重要的藥品。 葛某素史克作為一家總部位于英國的跨國醫藥公司, 在醫藥領域享有舉足輕重的地位。
但是, 葛某素史克卓越業績的背后卻是瘋狂的商業賄賂, 不僅涉及的人數眾 多, 賄賂的手段也非常的隱蔽、 多樣。 葛某素史克在中國為達到打開藥品銷售渠 道、 提高藥品售價等目的, 利用旅行社等渠道, 向政府部門官員、 醫藥行業協會 和基金會、 醫院、 醫生等行賄。 葛某素史克通過虛報會議人數、 虛開發票、 虛構 講課等方法套取現金, 其中小部分自收腰包, 大部分自上而下地分散到部門經 理、 醫藥代表以及銷售人員的手中, 用作他們維護與政府、 行業協會、 醫院以及 醫生之間不正當關系的行賄資金。 葛某素史克為了行賄所支出的費用高達數億 元, 這些行賄資金會全部轉嫁到藥品價格上, 最終由消費者來為其買單。
最終, 葛某素史克因涉嫌對非國家工作人員行賄罪, 被判處 30 億元的罰金, 多位高管也被判處不同刑期的有期徒刑, 公司苦心經營的良好商業形象遭受重創。
一、 對非國家工作人員行賄罪的概念
對非國家工作人員行賄罪, 是指為謀取不正當利益, 給予公司、 企業或者其 他單位的工作人員以財物、 數額較大的行為。
《刑法》 第一百六十四條規定了對非國家工作人員行賄罪: 為謀取不正當利 益, 給予公司、 企業的工作人員以財物, 數額較大的, 處三年以下有期徒刑或者 拘役; 數額巨大的, 處三年以上十年以下有期徒刑, 并處罰金。 為謀取不正當商 業利益, 給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的, 依照前款的規定處 罰。 單位犯對非國家工作人員行賄罪的, 對單位判處罰金, 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員, 依照前款的規定處罰。 行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的, 可以減輕處罰或者免除處罰。
二、 對非國家工作人員行賄罪的構成要件及特征
(一) 客體方面
對非國家工作人員行賄罪侵犯的是復雜客體, 即公司、 企業或者其他單位的正常管理秩序、 市場競爭秩序, 以及非國家工作人員職務行為的廉潔性。 對非國家工作人員行賄行為違背誠實信用、 公平自愿的原則, 違反國家規定, 直接破壞市場經濟公平競爭機制以及市場經濟的有序性、 規范性。 有些經濟主體不是依靠合格的商品質量、 良好的勞務服務、 按誠實信用原則公平競爭, 而是依靠對公司、 企業或者其他單位的工作人員行賄這一不法手段, 實現其經濟目的, 追求不法利潤。 對非國家工作人員行賄, 往往使得采購人員買遠不買近, 買差不買好; 偽劣產品充斥市場, 排擠優良產品; 技術先進、 實力雄厚的承建加工單位被拒之門外, 嚴重挫傷合法經營者的積極性, 使市場競爭處于混亂無序的狀態。
需要說明的是, 這里的單位不僅包括國家機關、 國有公司、 企業、 事業單位、 人民團體等國有單位, 也包括除上述國有單位外的非國有單位。 無論是什么性質的單位, 本罪行賄的對象都只能是這些單位中的非國家工作人員。
(二) 客觀方面
對非國家工作人員行賄罪在客觀上表現為, 為謀取不正當利益, 給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物, 數額較大的行為。 支付回扣、 手續費是對非國家工作人員行賄罪客觀方面的主要表現形式。 如前所述, 不違反國家規定的賬內明示的回扣是合法的, 而違反國家規定的賬外暗中的回扣則是非法的; 合法的手續費受法律保護, 非法的手續費則不被允許。 根據 《反不正當競爭法》 第七條的規定, 經營者不得采用財物或者其他手段賄賂下列單位或者個人, 以謀取交易機會或者競爭優勢: (一) 交易相對方的工作人員; (二) 受交易相對方委托辦理相關事務的單位或者個人; (三) 利用職權或者影響力影響交易的單位或
者個人。 經營者在交易活動中, 可以以明示方式向交易相對方支付折扣, 或者向中間人支付傭金。 經營者向交易相對方支付折扣、 向中間人支付傭金的, 應當如實入賬。 接受折扣、 傭金的經營者也應當如實入賬。 經營者的工作人員進行賄賂的, 應當認定為經營者的行為; 但是, 經營者有證據證明該工作人員的行為與為 經營者謀取交易機會或者競爭優勢無關的除外。
因此, 回扣、 手續費是具有兩面性的事物, 有加速商品流通、 促進經濟發展的一面, 也有阻礙、 破壞商品經濟的一面。 原則上, 只要買賣雙方和中間人本著誠實信用、 公平交易、 公開透明的原則, 在不違反國家政策和法律法規的情況下支付和收受, 對經濟發展是有利的, 法律上也應予以承認和保護, 但是某些情況下, 如收受回扣和手續費不入賬、 將單位的回扣或手續費占為己有等, 這種回扣、 手續費的支付與收受會危害市場經濟公平競爭機制、 破壞市場經濟秩序, 嚴重的則可能構成對非國家工作人員行賄罪。
(三) 主體方面
對非國家工作人員行賄罪的主體是一般主體, 任何符合刑法上規定的達到刑事責任年齡和能力的自然人均可成為本罪的犯罪主體, 也包括單位。 實踐中常見的是公司、 企業或者其他單位的經營者, 國有經濟、 集體經濟組織的單位及成員, 私營經濟、 個體工商業者、 公私聯合體、 私人合伙經營、 中外合資、 中外合作以及外商獨資的經濟實體及成員均可構成對非國家工作人員行賄罪的犯罪主體。
(四) 主觀方面
對非國家工作人員行賄罪主觀上均為故意, 即行為人明知自己是為了謀取不正當利益給予非國家工作人員以財物, 而仍然實施這種行為。 就行賄方而言, 旨在通過對公司、 企業或者其他單位的工作人員行賄謀取高于其提供的商品、 服務所應得的公平利潤, 其動機還可能是為了壟斷市場、 排除競爭對手, 最終進行壟斷經營、 謀取暴利。
需要說明的是, 此處所謂 “謀取不正當利益” , 是指行賄人謀取違反法律、 法規、 規章或者政策規定的利益, 或者要求對方違反法律、 法規、 規章、 政 策、 行業規范的規定提供幫助或者方便條件。 在招標投標、 政府采購等商業活動中, 違背公平原則, 給予相關人員財物以謀取競爭優勢的, 屬于 “謀取不正當利益” 。
三、 對非國家工作人員行賄罪的認定
(一) 罪與非罪的界限
對非國家工作人員行賄罪與工作往來中饋贈禮物的界限: 在認定向非國家工作人員行賄罪時, 要注意劃清與一般性的請客送禮或者工 作往來中饋贈禮物的界限。
在現實生活中。 一般性的禮尚往來、 請客送禮往往都是以公開的方式進行, 且禮品的價值一般較小, 行為人沒有明顯的、 直接的謀取不正當利益的動機和目 的, 這與對非國家工作人員行賄罪的行賄行為有本質區別。
區分行賄與工作往來中饋贈禮物的界限, 關鍵在于行為人在給予非國家工作 人員禮物時, 主觀上是否有利用非國家工作人員職務上的便利為自己謀取不正當利益的目的, 如果僅是禮儀上的一般往來, 且金額較小, 一般不認為是犯罪。 但要注意打著禮尚往來之名、 行行賄受賄之實的犯罪行為。 根據 《最高人民法院、 最高人民檢察院關于印發 〈關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見〉 的通知》 (法發 〔2008〕 33 號) 的規定, 區分賄賂與饋贈的界限, 主要應當結合以下因素全面分析、 綜合判斷: (1) 發生財物往來的背景, 如雙方是否存在親友關系及歷史上交往的情形和程度; (2) 往來財物的價值; (3) 財物往來的緣由、 時機和方式, 提供財物方對于接受方有無職務上的請托; (4) 接受方是否利用職務上的便利為提供方謀取利益。
(二) 對非國家工作人員行賄罪與一般行賄行為的界限
根據 《最高人民法院、 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》 (法釋 〔2016〕 9 號) 第七條、 第十一條的規定, 行賄數額只有達到數額較大的標準即六萬元, 才構成本罪。 因此, 如果向非國家工作人員行賄, 數額未達到較大的標準, 屬于一般行賄行為, 可以根據單位的管理規定進行紀律處分, 但不能以對非國家工作人員行賄罪論處。
所以, 對非國家工作人員行賄罪與一般行賄行為的界限在于行賄金額的大小, 只有當行賄的金額達到法律規定的標準的時候, 才可能涉嫌對非國家工作人員行賄罪。
(三) 對非國家工作人員行賄罪與行賄罪的界限
對非國家工作人員行賄罪與行賄罪有許多相似之處, 行為人在主觀特征上均為直接故意, 且均為謀取不正當利益; 在客觀特征上行為人均向受賄人實施了給予財物且數額較大的行為, 但兩罪在本質上是不同的。 二者的主要區別在于: (1) 對非國家工作人員行賄罪的行賄對象是非國家工作人員, 包括國家機關及
國有公司、 企業或其他單位中的非國家工作人員; 行賄罪的行賄對象是國家工作人員。 (2) 對非國家工作人員行賄罪的犯罪主體包括自然人和單位, 行賄罪的犯罪對象只能是自然人。
相關法律法規鏈接
企業家高頻觸礁的30個罪名防范指南 作者簡介
唐青林，北京云亭律師事務所創始合伙人，中國人民大學法學院法學碩士，從事法律相關工作20余年。擔任北京市律師協會公司法專業委員會副主任、最高人民法院訴訟服務志愿專家（2018-2023）（2023-2028）、中國知識產權研究會知識產權與科技金融專業委員會副主任、北京大學國際知識產權研究中心研究員、北京外國語大學法學院研究生校外導師。先后在北京大學出版社和中國法治出版社出版《企業家刑事法律風險防范》（MBA、EMBA教材）、《職務犯罪難點要點剖析》（定罪卷、程序卷）等著作。
李舒，北京云亭律師事務所創始合伙人，從事法律工作十余年，擅長處理公司業務、商事爭議解決、企業合規業務、執行與破產及企業家產權保護（含刑事和民事）等領域的法律事務，尤其擅長為疑難復雜的刑事民事綜合法律問題提出整體解決方案。出版有《企業家產權保護政策匯編與解讀》《擔保糾紛疑難問題及勝訴指南》《金融借款糾紛案件辦案思路》《公司控制權及股東爭議實務》《保全與執行裁判規則解讀》《破產糾紛案件法律實務》等多部著作。
唐青林，北京云亭律師事務所創始合伙人，中國人民大學法學院法學碩士，從事法律相關工作20余年。擔任北京市律師協會公司法專業委員會副主任、最高人民法院訴訟服務志愿專家（2018-2023）（2023-2028）、中國知識產權研究會知識產權與科技金融專業委員會副主任、北京大學國際知識產權研究中心研究員、北京外國語大學法學院研究生校外導師。先后在北京大學出版社和中國法治出版社出版《企業家刑事法律風險防范》（MBA、EMBA教材）、《職務犯罪難點要點剖析》（定罪卷、程序卷）等著作。
李舒，北京云亭律師事務所創始合伙人，從事法律工作十余年，擅長處理公司業務、商事爭議解決、企業合規業務、執行與破產及企業家產權保護（含刑事和民事）等領域的法律事務，尤其擅長為疑難復雜的刑事民事綜合法律問題提出整體解決方案。出版有《企業家產權保護政策匯編與解讀》《擔保糾紛疑難問題及勝訴指南》《金融借款糾紛案件辦案思路》《公司控制權及股東爭議實務》《保全與執行裁判規則解讀》《破產糾紛案件法律實務》等多部著作。
王輝，北京云亭律師事務所律師，北京師范大學法學博士，云亭律師事務所合規業務專委會主任、刑事業務專委會副主任，兼任北京數字經濟與數字治理法治研究會理事、中國刑事執行法學研究會理事等。具有多年司法實務工作經歷，因辦案能力突出屢獲立功、嘉獎；長期深耕職務犯罪辯護和企業家無罪辯護領域，辦理了大量職務犯罪、企業家犯罪案件，取得良好的辯護效果。出版有《職務犯罪難點要點剖析·定罪卷》《職務犯罪難點要點剖析·程序辯護卷》《判決書中的公司法——經典公司法案例點評及勝訴指南》等專業書籍。
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