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全面注冊制下企業上市規范要點 版權信息
- ISBN：9787519785604
- 條形碼：9787519785604 ; 978-7-5197-8560-4
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
全面注冊制下企業上市規范要點 內容簡介
本書內容分為三個部分：**部分是我國股票發行制度的形成及演變，闡述了我國證券監管體制及股票發行制度的形成及演變過程。第二部分是全面注冊制下各板塊發行上市條件，我國交易所市場包括深圳證券交易所、上海證券交易所、北京證券交易所，從板塊定位和上市標準方面對各板塊進行了分析。第三部分是“新指引39條”規范要點解析，逐條解析全面注冊制下監管機構提出的39個上市審核重點關注問題，分析注冊制審核下成功上市的案例情況，為擬上市公司提供所涉問題的整改措施和規范路徑參考。
全面注冊制下企業上市規范要點 目錄
**章 我國股票發行制度的形成及演變
一、審批制階段（1993~2001年）
二、核準制階段（2001~2019年）
三、注冊制階段（2019年至今）
第二章 全面注冊制下各板塊發行上市條件
一、板塊定位
二、上市標準
第三章 “新指引39條”規范要點解析
第1條 歷史上自然人股東人數較多
第2條 申報前引入新股東
第3條 對賭協議
第4條 資產管理產品、契約型私募投資基金投資發行人
第5條 出資瑕疵
第6條 發行人資產來自上市公司
第7條 股權質押、凍結或發生訴訟仲裁
第8條 境外控制架構
第9條 訴訟或仲裁
第10條 資產完整性
第11條 關聯交易
第12條 董事、高級管理人員、核心技術人員變化
第13條 土地使用權
第14條 環保問題的披露及核查要求
第15條 發行人與關聯方共同投資
第16條 社保、公積金繳納
第17條 公眾公司、H股公司或境外分拆、退市公司申請IPO的核查要求
第18條 募集資金用途
第19條 首發相關承諾
第20條 中小商業銀行披露及核查要求
第21條 增資或轉讓股份形成的股份支付
第22條 應收款項減值
第23條 客戶資源或客戶關系及企業合并涉及無形資產的判斷
第24條 研發支出資本化
第25條 科研項目相關政府補助
第26條 有關涉稅事項
第27條 持續經營能力
第28條 財務內控不規范情形
第29條 會計政策、會計估計變更和差錯更正
第30條 現金交易核查
第31條 第三方回款核查
第32條 經銷模式
第33條 通過互聯網開展業務相關信息系統核查
第34條 信息系統專項核查
第35條 資金流水核查
第36條 尚未盈利或*近一期存在累計未彌補虧損
第37條 客戶集中
第38條 投資收益占比
第39條 在審期間分紅及轉增股本
一、審批制階段（1993~2001年）
二、核準制階段（2001~2019年）
三、注冊制階段（2019年至今）
第二章 全面注冊制下各板塊發行上市條件
一、板塊定位
二、上市標準
第三章 “新指引39條”規范要點解析
第1條 歷史上自然人股東人數較多
第2條 申報前引入新股東
第3條 對賭協議
第4條 資產管理產品、契約型私募投資基金投資發行人
第5條 出資瑕疵
第6條 發行人資產來自上市公司
第7條 股權質押、凍結或發生訴訟仲裁
第8條 境外控制架構
第9條 訴訟或仲裁
第10條 資產完整性
第11條 關聯交易
第12條 董事、高級管理人員、核心技術人員變化
第13條 土地使用權
第14條 環保問題的披露及核查要求
第15條 發行人與關聯方共同投資
第16條 社保、公積金繳納
第17條 公眾公司、H股公司或境外分拆、退市公司申請IPO的核查要求
第18條 募集資金用途
第19條 首發相關承諾
第20條 中小商業銀行披露及核查要求
第21條 增資或轉讓股份形成的股份支付
第22條 應收款項減值
第23條 客戶資源或客戶關系及企業合并涉及無形資產的判斷
第24條 研發支出資本化
第25條 科研項目相關政府補助
第26條 有關涉稅事項
第27條 持續經營能力
第28條 財務內控不規范情形
第29條 會計政策、會計估計變更和差錯更正
第30條 現金交易核查
第31條 第三方回款核查
第32條 經銷模式
第33條 通過互聯網開展業務相關信息系統核查
第34條 信息系統專項核查
第35條 資金流水核查
第36條 尚未盈利或*近一期存在累計未彌補虧損
第37條 客戶集中
第38條 投資收益占比
第39條 在審期間分紅及轉增股本
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全面注冊制下企業上市規范要點 作者簡介
甘露（筆名苓力）
西南財經大學金融學碩士，北京大學匯豐商學院EMBA，保薦代表人，注冊會計師，深港澳金融科技師，心理咨詢師。具有十五年投資銀行從業經驗，完成上百家企業改制輔導、IPO、并購重組、股權激勵、再融資等，截至2023年底累計保薦項目數量排名全國前十。深圳市作家協會會員，著有財經小說《上市風云錄》。
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