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工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 版權信息
- ISBN：9787509220702
- 條形碼：9787509220702 ; 978-7-5092-2070-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 本書特色
★國家發展改革委區域開放司指導，中國施工企業管理協會+12家會員單位共同編寫 ★案例豐富，集針對性、實務性和系統性 ★施工企業提升國際市場競爭力的工具書
工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 內容簡介
“一帶一路”合規經營系列叢書是一套集中反映中國參與“一帶一路”建設的企業在境外合規運營管理現狀的系列叢書。由在“一帶一路”沿線50多個國家和地區深耕多年的企業結合自身情況，以豐富翔實的案例，系統地從市場環境、通用規則、國別規則以及示范項目等角度展示了中國企業在境外穩扎穩打、開拓進取的合規發展歷程，為企業海外高質量發展提供了行業標桿，也對企業今后發展提出了更高標準的要求。 《工程建設企業境外合規經營指南：俄羅斯》結合若干在俄羅斯從事工程項目投資建設運營企業的經驗教訓，為境外經營企業梳理俄羅斯通行的法律法規等合規要求，提示俄羅斯合規風險，提供在俄羅斯合規經營的操作指南，助力廣大工程建設企業建設合規管理體系。
工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 目錄
**章 境外工程建設合規管理的重要性
一、“合規”的起源
(一)企業合規思想的起源
(二)企業合規體系的誕生
(三)企業專項合規體系的建設
二、合規體系的成型與完善
(一)企業合規體系的成型
(二)企業合規體系的規范
(三)企業合規體系的發展和完善
三、合規管理的基本概念
四、合規管理的意義
(一)中國當前合規管理的現狀
(二)國家對企業境外經營合規管理的重視
(三)中國企業境外經營合規管理的重要意義
(四)工程建設企業境外經營合規管理的重要性
五、合規管理與風險管理和企業內部控制的關系
(一)三者的含義
(二)三者的側重點
(三)三者的關系
第二章 俄羅斯概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環境和自然資源
(一)自然環境
(二)自然資源
三、經濟狀況和發展規劃
(一)經濟狀況
(二)發展規劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機構和行政區劃
(一)政府機構
(二)行政區劃
六、社會組織和公共交通
(一)社會組織
(二)公共交通
七、外交關系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習俗
(一)語言
(二)禮俗
(三)節假日
十、貨幣與物價
(一)消費水平
(二)貨幣兌換
(三)小費
十一、金融與銀行
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)保險
(四)信用卡
(五)融資服務
十二、通訊與電力
(一)電話
(二)網絡
(三)郵政
(四)電力
十三、醫療與安全
(一)醫療
(二)安全
第三章 前往俄羅斯須知
一、海關出入境管理制度
(一)俄羅斯入境注意事項
(二)俄羅斯出境注意事項
(三)俄羅斯海關托運行李的規定
(四)入境須知
二、俄羅斯簽證辦理
(一)申請流程
(二)簽證類型及所需材料
(三)簽證費用及審理時間
(四)簽證辦理地址
三、前往俄羅斯投資的注意事項
(一)了解相關法規和雙邊協議
(二)選擇合作伙伴
(三)考慮地區差異
(四)辦好注冊手續，認真對待合同條款
(五)有效雇用當地勞動力
(六)充分核算成本
(七)限制外資領域
(八)關注匯率和融資風險
(九)其他注意事項
第四章 俄羅斯有關法律法規合規要求
一、俄羅斯法律體系概述
(一)憲法和憲法性法律
(二)俄羅斯聯邦的規范性法律文件
(三)俄羅斯聯邦主體的憲法、規章、法律和
規范性文件
(四)國際條約、國際法原則和準則
(五)俄羅斯主要法律
(六)俄羅斯聯邦有關協調國際關系的主要法律制度
(七)俄羅斯工程承包方面的法律規范
二、在俄羅斯投資注冊企業需要辦理的手續
(一)設立企業的形式
(二)注冊企業的受理機構
(三)注冊企業的主要程序
三、俄羅斯對外國投資的市場準入
(一)投資主管部門
(二)投資行業的規定
(三)投資方式的規定
四、俄羅斯對外國投資的優惠
(一)優惠政策框架
(二)行業鼓勵政策
(三)地區鼓勵政策
五、俄羅斯用地的法律規定
（一）土地法的核心內容
（二）外資企業獲得土地的規定
（三）外資參與當地農業投資合作的規定
（四）外資參與當地林業投資合作的規定
六、俄羅斯關于勞動就業的法律規定
（一）勞動法的核心內容
（二）外國人在當地工作的規定
（三）外國人在當地工作的風險
（四）在俄勞務用工方面注意的事項
七、俄羅斯關于企業稅收的規定
(一)俄羅斯稅收體系和制度
(二)主要稅賦和稅率
(三)避免雙重征稅的中俄稅收協定
(四)俄羅斯報稅的相關手續
八、俄羅斯關于環境保護的法律規定
(一)環保管理部門
(二)主要環保法律法規名稱
(三)《俄羅斯聯邦環境保護法》的基本要點
(四)《俄羅斯聯邦生態評估法》的基本要點
九、俄羅斯反對商業賄賂的法律規定
(一)俄羅斯關于反對商業賄賂的法律名稱
(二)反對商業賄賂或官員腐敗行為的法規要點
十、俄羅斯對保護知識產權的規定
(一)當地有關知識產權保護的法律法規
(二)知識產權侵權的相關處罰規定
(三)申請專利和注冊商標說明
十一、俄羅斯對外國公司承包當地工程的規定
(一)許可制度
(二)禁止領域
(三)招標方式
十二、俄羅斯對中國企業投資合作的保護政策
(一)雙邊投資保護協定
(二)中國與俄羅斯簽署避免雙重征稅協定
(三)其他協定及發布的聲明
十三、在俄羅斯解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)在當地解決商務糾紛的主要途徑
(二)適用法律
(三)國際仲裁和異地仲裁
第五章 工程項目投建營全生命周期中的合規要求
一、**階段：項目前期論證
（一）相關法案、政策和規則
（二）前期論證各子階段
（三）俄羅斯工程的承包方式
二、第二階段：建設準備
（一）工程項目計劃與設計及資質條件
（二）工程項目征地及建設條件的準備
（三）工程項目招投標
（四）工程建設材料采購
三、第三階段：建設實施
(一)依法用工
(二)境外QSHE管理規范
(三)俄羅斯工程技術標準
(四)俄羅斯環保標準
四、第四階段：竣工驗收
(一)建設工程竣工許可制度
(二)竣工驗收條件
(三)竣工驗收手續
(四)資金跨境結算
五、第五階段：投產運營
(一)保修、回訪、后續服務
(二)項目后評價
六、其他注意事項
(一)了解當地工程監管的結構、做法和慣例
(二)尊重當地風俗習慣
(三)承擔必要的社會責任
(四)與媒體溝通的注意事項
(五)學會和執法人員打交道
(六)遇到困難尋求幫助的途徑
第六章 俄羅斯投資風險和機會分析
一、俄羅斯整體營商環境
(一)總體情況
(二)中企在俄羅斯投資發展趨勢
(三)中企在俄承包工程合同情況
二、俄羅斯投資風險分析
(一)政治風險
(二)宏觀經濟風險
(三)法律與監管風險
(四)稅收風險
(五)經營性風險
(六)安全風險
(七)自然風險
三、俄羅斯未來發展預測與投資機會分析
(一)政治前景
(二)經濟預測
(三)商業環境
(四)中俄合作及市場投資
第七章 工程建設企業合規管理體系建立指南
一、合規管理的內部環境
(一)合規管理的目標
（二）合規管理的基本原則
二、合規管理機構的設置及職責
(一)合規管理機構的設置
(二)合規管理部門的設置方式
三、企業內部的合規管理體系
(一)董事會的合規責任
(二)監事會的合規責任
(三)管理層的合規責任
(四)合規管理部門的合規責任
(五)合規管理的主要內容
四、合規管理中的風險控制方法
(一)風險規劃
(二)風險識別
(三)風險評估
(四)風險應對
(五)風險監控
結語
附錄
附錄1 俄羅斯政府部門和相關機構一覽表
附錄2 俄羅斯華人商會、社團和主要中資企業一覽表
附錄3 中俄使館信息
附錄4 在俄主要中資金融機構信息
附錄5 俄羅斯中國總商會法律行業分會部分律所信息
展開全部
工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 節選
(三)法律與監管風險 法律風險主要指涉及土地法、稅法、勞動法、環保法、合同法、招標投標法等法律法規的更改和變化所引起的項目成本增加或收入減少等風險。可能的防范措施如：明確因違約、歧義、爭端的仲裁在雙方都認可的第三國進行。 1.法律連貫性風險 俄羅斯法律體系較為完整，但連貫性存在問題。 目前，俄羅斯已經建立了較為完整的法律體系。與經濟貿易活動相關的主要法律有《外國投資法》《海關法典》《勞動法典》《稅務法典》《民事法典》《建筑法典》《經濟特區法》《證券市場法》《外匯調節與監督法》《租賃法》《礦產資源法》《產品分成協議法》《技術調節法》《土地法典》《環境保護法》《生態評估法》等。 然而，俄羅斯法律體系缺乏穩定性。同一部法律頒布施行后頻繁修訂，重要條款經常變化，如被稱為俄羅斯“經濟憲法”的《民事法典》雖為民事基本法，但自1994年頒布施行**部分和2005年頒布*后一部分（第四部分）以來，修訂和補充仍然達到50余次，2012年又做了新的重大修訂。有關外國投資的法律法規散見于多部法律文件中，如《外國投資法》《租賃法》《分成協議法》《土地法典》《經濟特區法》《限制外資程序法》《礦產資源法》《公私合營法》等。這些法律文件存在不配套、不統一、與現實條件脫節等問題。有時地方政府出臺的法規與聯邦政府的法規也存在較多矛盾與脫節。一些相關法律、制度、規則的制定與修改也不夠透明。 2.執法風險 俄羅斯法律的貫徹執行不力。為適應國際慣例，符合WTO要求，體現對外資的優厚承諾，俄羅斯對本國立法進行了很大修改，也出臺了很多優惠政策。然而，在實際執行過程中，許多被納入俄羅斯法律體系的WTO法律、規則以及優惠承諾難以落到實處。此外，俄羅斯外資立法僅僅從表面上降低了外國投資者的顯性風險，事實上的隱性風險，如無約束的國有化或沒收財產、國家拒絕履行國際義務等更容易造成境外投資的失敗。俄羅斯司法體系本身就存在制度不夠完善、多頭管轄、執行難等很多問題。據俄羅斯媒體報道，俄羅斯每年有近25%的民事案件判決生效但未能執行，未執行案件涉及的金額高達上千億盧布。 執行不力，令外國投資者無所適從，也增加了其經營預期效益減少或落空的風險。境外投資者與俄羅斯政府之間相互信任程度不高，致使大量的外資因此而流失。因此，在俄羅斯從事投資和生產等活動，應密切關注相關法律法規的動向，并加強與當地政府、執法機關的溝通。 ［案例6-4］ 俄羅斯法院審理了一起合同糾紛案件。俄羅斯一家裝修公司承包了俄羅斯某市政府部門大樓的裝修工程，工程完工后遲遲收不到工程款，經多次索要無果后，裝修公司選擇將市政府部門告上法庭。 經過多次審理，法院認為，根據《俄羅斯聯邦民法典》第768條的規定，承包合同法律關系適用《俄羅斯聯邦國家和市政府貨物、勞務和服務采購領域合同系統法》。該法律規定，政府采購項目選擇承包商時應當履行法律規定的程序，簽署符合法律要求的合同。本案中，市政府在選擇該裝修公司時沒有按照相關程序進行，也沒有簽訂符合要求的合同，因此法院認定，雙方不存在承包合同法律關系。所以，法院并未支持裝修公司的主張，判決駁回了其訴訟請求。 分析此司法判例可知，在締約雙方所簽合同違法的情況下，法院將認定合同無效，雙方不存在合同法律關系，因此履行合同“義務”的一方無權根據合同要求另一方支付對價。當然，若另一方確實因“履約方”的履約行為獲益，“履約方”有權要求其返還不當得利。 3.法律沖突風險 俄羅斯是聯邦制國家，共有聯邦、聯邦區、聯邦主體和地方自治政府四級治理機構，俄羅斯的多個聯邦主體都擁有制定投資法律或涉及外資管理制度的權力，部分地方政府制定的有關吸引外資或者對外資進行管理的法律制度與聯邦政府存在矛盾或沖突，也可能存在部分地方政府法律法規變動大的不確定性。并且，由于地方政府具有自主權力，聯邦政府和地方政府關于外資管理的職能有所沖突，存在一個事項多個部門管理的情況，導致項目推進緩慢，流程繁瑣，資源浪費。 4.法律監管過度風險 針對投資工程的監管規定不僅包括對準入監管、合并監管，還包括投資企業自身的競爭監管、稅收監管、會計監管，以及資本監管和環境監管等諸多方面。監管規定的實施是政府為了規范企業的經營行為，同時降低或減少企業在經營過程中的違規行為，進而保障企業的合法權益，降低運營成本。所以，大部分投資企業都應遵守政府的相關監管規定，并在監管的約束下合法經營。 但是近些年來，監管風險已經成為中企在俄承包工程的重大風險之一。由俄羅斯政府頒布的一些新的監管規定嚴重影響了投資企業正常的商業運營，投資企業一些剛剛完成的對俄投資交易往往因為政府在監管方面的新規定而遭受各方的質疑、調查和阻礙。 俄羅斯政府不斷出臺新的監管規定使企業難以快速適應，同時適應監管的成本也在不斷增加，想與監管環境保持同步變得越來越困難。不僅如此，俄羅斯已經存在的監管規定也變得越來越苛刻。投資企業需要花大量的時間和資金深入了解俄政府監管規定的細節，并保證經營行為在監管范圍內是合理的。因此，成本提高已經成為中國企業投資俄羅斯石油行業時需要考慮的關鍵因素，有些投資企業甚至因為監管問題不得不放棄一些可觀的經濟回報。 ［案例6-5］ 美國大陸石油公司與盧克石油公司合作開發了北極地區的一個項目。前者在開發阿拉斯加項目的時候，研發了一些新技術來*大限度地降低人類活動的影響。大陸石油公司將其在阿拉斯加掌握的技術帶到了俄羅斯。然而，“極地之光”項目被層出不窮的課稅和新的規章制度困擾得苦不堪言。項目所在地區的負責人曾經是位電動雪橇機械師。每當新的許可證要求出臺，他就要求項目向他支付一筆報酬。*終，萬般無奈的大陸石油公司和莫斯科交涉，如果政府不制止“合同以外”的諸多要求，大陸石油公司將全面撤出俄羅斯。 點評： 借助國際專業中介機構的力量是解決這一問題的有效方法。在出現監管風險時，可以通過相關國際專業中介機構，依托其專業能力對俄羅斯投資的監管風險進行預測和分析，并根據中介機構的經驗和建議，做出相應的防范措施從而合理規避對俄投資的監管風險。 5.司法救濟風險 解決中俄商事糾紛主要包括兩種方式：訴訟和仲裁。若選擇訴訟作為爭議解決機制的，經濟糾紛案件以及其他與進行經營性活動和經濟活動有關的案件都屬于聯邦仲裁法院的管轄范圍。在俄羅斯聯邦的仲裁法院并非中國人所理解的商事仲裁機構，而是屬于俄羅斯聯邦法院體系內的聯邦法院。關于涉外案件管轄，如果俄羅斯聯邦加入的國際條約未有其他規定，則案件當事人不論是否有進行經營性活動的外國組織、外國公民、無國籍人士和外資組織，仲裁法院均有管轄權。 俄羅斯仲裁法院實行三審制，即一審法院作出判決，可以提出復審(二審)，不申請復審或者復審申請被駁回后，判決生效。對生效的判決可以提出上訴(三審)，如果駁回后仍然不服，可以向*高仲裁法院提出再審申請。可見，在俄羅斯當地法院進行訴訟明顯具有訴訟周期過長的風險，從向一審法院起訴到向*高仲裁法院提出再審申請，當事人需要支付巨額的訴訟費用和時間成本。 在仲裁方面，俄羅斯聯邦的商事仲裁分為國內仲裁、國際商事仲裁和外國仲裁三類。國內仲裁和國際商事仲裁的仲裁裁決的地點均在俄羅斯境內，主要由俄羅斯相關法律來調整。而外國仲裁裁決的地點在俄羅斯境外，在仲裁事項、仲裁機構、裁決的執行和拒絕執行及撤銷等方面均由不同的法律規范來相應調整，對于在俄羅斯境外作出的外國仲裁裁決，只能在俄羅斯境內要求承認和執行。因此，對于缺少仲裁經驗的國內建筑企業來說，容易在仲裁過程中處于被動的處境。 另外，雖然俄羅斯法治環境有所改善，但是仍然存在著司法制度不健全和司法腐敗等問題，部分法官的專業素養有待提高。因此，如果在俄羅斯當地涉訴，中國建筑企業往往容易陷入被動的不利地位。 點評： 在工程項目的前期，應組建專業化的法律團隊，由企業法律部門控制的這支法律團隊同時還應該輔以兩國當地的律師，這樣不僅能熟悉中國的海外投資政策，還能精通俄羅斯的法律法規，充分應對國際市場的各項法律風險。 如果是合資項目，中企不必過分重視控制權，*好把控股比例調整在50%以下。盡量尋找俄羅斯的國有公司這類可靠的合作伙伴，在選擇股權比例時，讓其擁有控制權。 同時，企業可以通過成立一個項目公司的方法實現對項目的剝離。該項目公司直接負責對俄工程的投資和管理，把可能遇到的風險和責任都留在該公司。
工程建設企業境外合規經營指南:俄羅斯 作者簡介
中國施工企業管理協會 成立于1984年，是由工程建設企事業單位、社會組織和有關專業人士自愿結成的全國性、行業性社會團體，是非營利性社會組織。現有會員企業4130家，分布在全國各個地區，涉及房建、市政、公路、鐵路、水運、水利、電力、石油、化工、煤炭、冶金、有色等行業（專業）。本會定位是中國施工企業的“娘家”，是反映施工企業訴求、改善其發展環境的代言人，是促進施工企業科技進步與創新的平臺，是提升工程施工安全質量的助推器，是政府制定工程建設行業發展規劃和政策法規的參謀助手，是謀劃工程建設行業發展戰略的智庫，是培養和造就優秀施工企業家的搖籃。 中材建設有限公司 公司是一個有近60年生產歷史，同時具有對外經營權、進出口權及國家工程總承包一級資質的工程服務總承包商。隸屬于中材集團旗下的上市公司——中材國際工程股份有限公司，總部位于河北省唐山市，在北京設有分公司。在冊職工1000余人，其中管理和技術人員占80%以上。
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