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合規管理理論與實務 版權信息
- ISBN：9787513070324
- 條形碼：9787513070324 ; 978-7-5130-7032-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規管理理論與實務 內容簡介
本書在理論上對合規管理的內涵、動因、淵源、技術、規范等方面進行了詳細解讀，對合規管理的組織體系、流程、保障機制等進行了較為系統的研究，收錄了合規管理領域的一些研究成果。在實務上介紹了企業合規管理的具體做法和經驗，在制度上側重為實踐工作提供現實指引，為企業合規管理制度化、規范化提供有益參考。尤為重要的是，書中通過案例展示了企業如何識別合規風險，如何建立合規管理制度，如何健全合規管理崗位，如何完善合規管理機制，從而為企業建立合規管理體系提供實踐參考。
合規管理理論與實務 目錄
目 錄
**章 合規管理概述
**節 合規管理的內涵與外延
一、合規的界定
二、合規管理的界定
三、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理、審計監察
第二節 合規管理的動因分析
一、內部影響因素
二、外部變量因素
第三節 合規管理的成本分析
一、直接成本
二、間接成本
第四節 合規管理的價值分析
一、對企業的價值
二、對社會的價值
第二章 合規風險識別與評估
**節 合規風險界定
一、法律風險
二、操作風險
三、聲譽風險
四、市場風險
五、財務風險
第二節 合規風險識別與評估方法
一、觸險要素評估法
二、風險源識別與評估法
三、合規指數評估法
第三節 合規風險評估應用
一、聯想集團對供應商合規風險評估
二、華為技術有限公司對外貿易合規風險評估
三、中鐵一局集團有限公司項目合規風險評估
四、某醫院贊助商合規風險評估
第三章 合規管理制度
**節 合規管理制度概述
一、合規管理制度的界定
二、建立合規管理制度的意義
三、合規管理制度的原則和框架
第二節 合規管理制度設計
一、合規管理辦法
二、合規行為準則
三、合規計劃
第四章 合規管理的組織架構
**節 合規管理組織設立的原則
一、組織適應原則
二、責權相匹配原則
三、協同原則
四、獨立原則
五、成本效益原則
第二節 合規負責人
一、外部特征
二、內部關系
三、獨立性與履職保障
第三節 合規團隊
一、合規管理的職責分配
二、合規團隊的模式
三、專職合規團隊的組織形式
第四節 合規管理的組織結構
一、集中化的組織結構
二、分散化的組織結構
第五節 合規部門的職責
一、合規審查
二、合規咨詢
三、合規報告
四、合規溝通、培訓與教育
第六節 部門之間的協調
一、面向全體員工的溝通
二、與內部業務部門的分工合作
三、與內部監督部門的分工合作
四、與外部監管部門的溝通協調
五、與商業合作伙伴的溝通協調
第五章 合規管理的實施保障機制
**節 實施保障機制概述
一、實施保障機制內涵
二、實施保障機制有效的基本條件
第二節 合規文化建設
一、合規文化的內涵
二、合規文化的基本內容
三、合規文化的培育
第三節 合規培訓
一、合規培訓的內涵
二、合規培訓的價值
三、合規培訓的形式
第四節 舉報機制
一、舉報機制的內涵
二、舉報機制的功能
三、舉報機制的內在要素
四、信息收集來源拓展
五、對舉報者的保護
六、對舉報者的獎勵
第五節 追責懲罰機制
一、合規問責制度
二、“黑名單”制度
三、連帶制度
四、“一票否決”制度
第六節 合規管理工具
一、合規管理信息系統
二、合規管理手冊
第六章 合規管理與審計
**節 合規審計
一、合規審計概述
二、合規審計的核心
三、合規審計的模式
第二節 合規管理與內部審計
一、合規管理與內部審計的區別
二、合規管理與內部審計的協同
第三節 合規管理審計
一、合規管理審計的內涵
二、合規管理審計的人員要求
三、合規管理審計的任務
第七章 企業資本業務合規管理
**節 國有獨資企業和國有控股企業股權結構的合規要求
一、國有資產保值增值的法律依據
二、國有資產保值增值的合規要求
三、國有獨資企業和國有控股企業股權轉讓的合規要求
四、國有獨資企業和國有控股企業增資的合規要求
第二節 上市公司股權結構的合規要求
一、上市公司股權結構合規的法律依據
二、上市公司資金來源的合規要求
三、上市公司股東資格的合規要求
四、上市公司股權轉讓的合規要求
第三節 外資入股企業對股權結構的合規要求
一、外資入股企業股權結構合規的法律依據
二、外資入股企業股權比例的合規要求
三、外資入股企業股權轉讓的合規要求
四、外資入股企業股東資質的合規要求
第四節 融資方案的財務合規與風險管控
一、成本效益的合規與風險管控
二、資金結構的合規與風險管控
三、融資渠道的合規與風險管控
四、融資租賃的合規與風險管控
第五節 債權結構的合規要求
一、債券發行的合規義務與風險管控
二、債務資金來源的合規義務與風險管控
三、債權比例的合規義務與風險管控
第八章 企業進出口業務合規管理
**節 國外出口管制制度與經濟制裁
一、美國的出口管制法律體系
二、歐洲的出口管制體系
三、亞洲的出口管制體系
四、經濟制裁
第二節 出口管制處罰與執法趨勢
第三節 中國的出口管制制度
一、中國出口管制的法律基礎
二、中國出口管制制度
三、違反中國出口管制制度的法律責任
第四節 企業進出口業務合規實踐
一、前期工作
二、進出口業務管理和合規計劃九大要素
三、常見進出口業務違規風險點及案例分析
第九章 企業反腐敗與反商業賄賂
**節 企業反腐敗與反商業賄賂國內合規趨勢
一、企業反腐敗
二、企業反商業賄賂
第二節 企業反腐敗與反商業賄賂國際合規趨勢
一、企業反腐敗國際合規趨勢
二、國外商業賄賂的監督主體
三、有關企業反腐敗與反商業賄賂的法律法規
第十章 企業信息安全與數據合規
**節 企業信息安全
一、企業信息安全的背景
二、企業信息安全的界定
三、企業信息安全產生的原因
四、企業信息安全的控制規則
第二節 數據合規
一、數據合規的背景
二、數據合規的界定
三、數據合規的基本流程
第十一章 反洗錢合規管理
**節 洗錢與反洗錢概述
一、洗錢
二、反洗錢
三、反洗錢監管
第二節 金融機構反洗錢合規
第三節 特定非金融機構反洗錢合規
一、特定非金融機構反洗錢監管工作
二、特定非金融機構反洗錢工作領導小組
參考文獻
后 記
**章 合規管理概述
**節 合規管理的內涵與外延
一、合規的界定
二、合規管理的界定
三、合規管理與法務管理、內部控制、風險管理、審計監察
第二節 合規管理的動因分析
一、內部影響因素
二、外部變量因素
第三節 合規管理的成本分析
一、直接成本
二、間接成本
第四節 合規管理的價值分析
一、對企業的價值
二、對社會的價值
第二章 合規風險識別與評估
**節 合規風險界定
一、法律風險
二、操作風險
三、聲譽風險
四、市場風險
五、財務風險
第二節 合規風險識別與評估方法
一、觸險要素評估法
二、風險源識別與評估法
三、合規指數評估法
第三節 合規風險評估應用
一、聯想集團對供應商合規風險評估
二、華為技術有限公司對外貿易合規風險評估
三、中鐵一局集團有限公司項目合規風險評估
四、某醫院贊助商合規風險評估
第三章 合規管理制度
**節 合規管理制度概述
一、合規管理制度的界定
二、建立合規管理制度的意義
三、合規管理制度的原則和框架
第二節 合規管理制度設計
一、合規管理辦法
二、合規行為準則
三、合規計劃
第四章 合規管理的組織架構
**節 合規管理組織設立的原則
一、組織適應原則
二、責權相匹配原則
三、協同原則
四、獨立原則
五、成本效益原則
第二節 合規負責人
一、外部特征
二、內部關系
三、獨立性與履職保障
第三節 合規團隊
一、合規管理的職責分配
二、合規團隊的模式
三、專職合規團隊的組織形式
第四節 合規管理的組織結構
一、集中化的組織結構
二、分散化的組織結構
第五節 合規部門的職責
一、合規審查
二、合規咨詢
三、合規報告
四、合規溝通、培訓與教育
第六節 部門之間的協調
一、面向全體員工的溝通
二、與內部業務部門的分工合作
三、與內部監督部門的分工合作
四、與外部監管部門的溝通協調
五、與商業合作伙伴的溝通協調
第五章 合規管理的實施保障機制
**節 實施保障機制概述
一、實施保障機制內涵
二、實施保障機制有效的基本條件
第二節 合規文化建設
一、合規文化的內涵
二、合規文化的基本內容
三、合規文化的培育
第三節 合規培訓
一、合規培訓的內涵
二、合規培訓的價值
三、合規培訓的形式
第四節 舉報機制
一、舉報機制的內涵
二、舉報機制的功能
三、舉報機制的內在要素
四、信息收集來源拓展
五、對舉報者的保護
六、對舉報者的獎勵
第五節 追責懲罰機制
一、合規問責制度
二、“黑名單”制度
三、連帶制度
四、“一票否決”制度
第六節 合規管理工具
一、合規管理信息系統
二、合規管理手冊
第六章 合規管理與審計
**節 合規審計
一、合規審計概述
二、合規審計的核心
三、合規審計的模式
第二節 合規管理與內部審計
一、合規管理與內部審計的區別
二、合規管理與內部審計的協同
第三節 合規管理審計
一、合規管理審計的內涵
二、合規管理審計的人員要求
三、合規管理審計的任務
第七章 企業資本業務合規管理
**節 國有獨資企業和國有控股企業股權結構的合規要求
一、國有資產保值增值的法律依據
二、國有資產保值增值的合規要求
三、國有獨資企業和國有控股企業股權轉讓的合規要求
四、國有獨資企業和國有控股企業增資的合規要求
第二節 上市公司股權結構的合規要求
一、上市公司股權結構合規的法律依據
二、上市公司資金來源的合規要求
三、上市公司股東資格的合規要求
四、上市公司股權轉讓的合規要求
第三節 外資入股企業對股權結構的合規要求
一、外資入股企業股權結構合規的法律依據
二、外資入股企業股權比例的合規要求
三、外資入股企業股權轉讓的合規要求
四、外資入股企業股東資質的合規要求
第四節 融資方案的財務合規與風險管控
一、成本效益的合規與風險管控
二、資金結構的合規與風險管控
三、融資渠道的合規與風險管控
四、融資租賃的合規與風險管控
第五節 債權結構的合規要求
一、債券發行的合規義務與風險管控
二、債務資金來源的合規義務與風險管控
三、債權比例的合規義務與風險管控
第八章 企業進出口業務合規管理
**節 國外出口管制制度與經濟制裁
一、美國的出口管制法律體系
二、歐洲的出口管制體系
三、亞洲的出口管制體系
四、經濟制裁
第二節 出口管制處罰與執法趨勢
第三節 中國的出口管制制度
一、中國出口管制的法律基礎
二、中國出口管制制度
三、違反中國出口管制制度的法律責任
第四節 企業進出口業務合規實踐
一、前期工作
二、進出口業務管理和合規計劃九大要素
三、常見進出口業務違規風險點及案例分析
第九章 企業反腐敗與反商業賄賂
**節 企業反腐敗與反商業賄賂國內合規趨勢
一、企業反腐敗
二、企業反商業賄賂
第二節 企業反腐敗與反商業賄賂國際合規趨勢
一、企業反腐敗國際合規趨勢
二、國外商業賄賂的監督主體
三、有關企業反腐敗與反商業賄賂的法律法規
第十章 企業信息安全與數據合規
**節 企業信息安全
一、企業信息安全的背景
二、企業信息安全的界定
三、企業信息安全產生的原因
四、企業信息安全的控制規則
第二節 數據合規
一、數據合規的背景
二、數據合規的界定
三、數據合規的基本流程
第十一章 反洗錢合規管理
**節 洗錢與反洗錢概述
一、洗錢
二、反洗錢
三、反洗錢監管
第二節 金融機構反洗錢合規
第三節 特定非金融機構反洗錢合規
一、特定非金融機構反洗錢監管工作
二、特定非金融機構反洗錢工作領導小組
參考文獻
后 記
展開全部
合規管理理論與實務 作者簡介
黃勝忠,教授，博士研究生導師，浙江大學管理學博士（中德聯合培養），西南政法大學法學博士后，美國俄亥俄州立大學訪問學者，教育部本科教學審核評估專家，重慶市第八批高校中青年骨干教師，西南政法大學金杜毓秀學者，主要研究領域合作經濟學、公司法務、合規管理、監察審計、稅務籌劃，F任西南政法大學商學院院長、西南政法大學監察審計學院院長、西南政法大學稅務碩士教育中心主任，中國農村合作經濟管理協會常務理事，兼任中國人民大學中國合作社研究院副院長，受聘為重慶市人民代表大會農業與農村委員會咨詢專家。主持國*級和省部級科研項目16項，出版著作6部，發表論文50余篇，獲得省部級教學科研獎項2項。 郭建軍,法學博士。某大型集團首席法務官，歷任多家跨國上市公司高管，兼任中國首席法務官研究院（CACLO）院長，中國企業法治研究中心主任，中國專利保護協會副會長，深圳國際仲裁院、中國國際經濟貿易仲裁委員會、華南國際經濟貿易仲裁委員會等多家仲裁機構仲裁員，具有20年以上豐富的公司法律合規、風險控制、知識產權和投資并購的經驗。著有《公司首席法務官》《中國海外投資法律風險指引》《公司法務管理概論》等書。
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