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上海地區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義 版權(quán)信息
- ISBN：9787567130944
- 條形碼：9787567130944 ; 978-7-5671-3094-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
上海地區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義 內(nèi)容簡(jiǎn)介
從*初的“三無(wú)行業(yè)”（無(wú)門(mén)檻、無(wú)規(guī)則、無(wú)監(jiān)管）到現(xiàn)今的監(jiān)管體系逐步形成，國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸行業(yè)的發(fā)展已過(guò)十年。業(yè)務(wù)合規(guī)成為本行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重中之重。《上海地區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義/專業(yè)技術(shù)人員知識(shí)更新系列叢書(shū)》作為一本工具書(shū)，發(fā)揮參考作用，具有“系統(tǒng)全面同時(shí)重點(diǎn)突出，理論性與實(shí)用性兼具”的特色！渡虾５貐^(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義/專業(yè)技術(shù)人員知識(shí)更新系列叢書(shū)》充分結(jié)合網(wǎng)貸行業(yè)實(shí)踐，從專家的角度對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)進(jìn)行解讀與釋義，能夠?yàn)樾袠I(yè)從業(yè)人員，特別是高管團(tuán)隊(duì)與合規(guī)、風(fēng)控專業(yè)技術(shù)人員，認(rèn)識(shí)、理解與落實(shí)業(yè)務(wù)合規(guī)提供有益的建設(shè)性意見(jiàn)，助力上海地區(qū)相關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)積極擁抱監(jiān)管，深入理解網(wǎng)貸規(guī)范，實(shí)現(xiàn)合規(guī)、穩(wěn)健的可持續(xù)發(fā)展！ 渡虾５貐^(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義/專業(yè)技術(shù)人員知識(shí)更新系列叢書(shū)》入選國(guó)家專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育基地專業(yè)技術(shù)人員知識(shí)更新系列叢書(shū)。
上海地區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)合規(guī)專家解讀與釋義 目錄
規(guī)范解讀篇
一、互聯(lián)網(wǎng)金融基本法《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》解讀
二、網(wǎng)貸規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》解讀
三、網(wǎng)貸規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》解讀
四、網(wǎng)貸資金存管規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸資金存管業(yè)務(wù)指引》解讀
五、網(wǎng)貸信息披露規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息披露指引》解讀
六、上海網(wǎng)貸規(guī)范《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》解讀
七、現(xiàn)金貸規(guī)范整頓——《關(guān)于規(guī)范整頓“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)的通知》以降，現(xiàn)金貸何去何從
八、上海市電子存證指引《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸電子合同存證業(yè)務(wù)指引》解讀
九、增值電信業(yè)務(wù)許可——國(guó)內(nèi)網(wǎng)貸平臺(tái)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可類型之辨
十、互聯(lián)網(wǎng)金融廣告——個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸廣告規(guī)范與應(yīng)對(duì)
十一、網(wǎng)貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治整改驗(yàn)收工作——《關(guān)于做好P2P網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治整改驗(yàn)收工作的通知》解讀
十二、互聯(lián)網(wǎng)資管業(yè)務(wù)整頓——《關(guān)于加大通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)整治力度及開(kāi)展驗(yàn)收工作的通知》解讀
合規(guī)釋義篇
一、禁止性規(guī)定
（一）自融
（二）資金池
（三）平臺(tái)擔(dān)保
（四）線下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)
（五）違規(guī)放貸
（六）期限拆分
（七）發(fā)行／代銷(xiāo)金融產(chǎn)品
（八）特定類型債轉(zhuǎn)
（九）捆綁銷(xiāo)售
（十）虛假宣傳與不實(shí)披露
（十一）高風(fēng)險(xiǎn)借款用途
（十二）股權(quán)眾籌
（十三）其他禁止性規(guī)定
二、法定義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理要求
（十四）融資項(xiàng)目準(zhǔn)入
（十五）反欺詐
（十六）反洗錢(qián)和反恐怖融資
（十七）實(shí)名注冊(cè)
（十八）借款余額
（十九）信息安全保障
（二十）募集期
（二十一）征信系統(tǒng)接入
（二十二）電子簽名與數(shù)字認(rèn)證
（二十三）網(wǎng)貸業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存
三、平臺(tái)保護(hù)義務(wù)
（二十四）出借人決策
（二十五）出借人風(fēng)險(xiǎn)提示、盡職評(píng)估與分類管理
（二十六）借款人風(fēng)險(xiǎn)提示與盡職評(píng)估
（二十七）用戶信息采集與使用
（二十八）網(wǎng)貸資金銀行存管
四、信息披露
（二十九）信息披露管理
（三十）信息披露的內(nèi)容、時(shí)間要求
五、違反校園網(wǎng)貸、現(xiàn)金貸相關(guān)監(jiān)管要求
（三十一）校園網(wǎng)貸業(yè)務(wù)
（三十二）息費(fèi)收取
（三十三）客戶保護(hù)相關(guān)要求
（三十四）審慎經(jīng)營(yíng)
（三十五）非法催收
（三十六）其他情形
六、其他違規(guī)情形
（三十七）異地經(jīng)營(yíng)
（三十八）股權(quán)代持
（三十九）增值電信業(yè)務(wù)許可
（四十）客戶投訴處理
（四十一）監(jiān)管工作配合
七、其他風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)
（四十二）不良金額與不良率
（四十三）關(guān)聯(lián)交易
（四十四）盈利及財(cái)務(wù)狀況
（四十五）高管從業(yè)經(jīng)歷
（四十六）平臺(tái)／高管誠(chéng)信記錄
（四十七）其他
附錄
一、國(guó)內(nèi)網(wǎng)貸法律法規(guī)及規(guī)范性文件匯總
（一）個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸專項(xiàng)整治相關(guān)規(guī)范
（二）個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸監(jiān)管規(guī)范
（三）非法集資
（四）協(xié)會(huì)指引
二、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)制度構(gòu)建一覽表
三、互聯(lián)網(wǎng)資管業(yè)務(wù)政策梳理
一、互聯(lián)網(wǎng)金融基本法《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》解讀
二、網(wǎng)貸規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》解讀
三、網(wǎng)貸規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》解讀
四、網(wǎng)貸資金存管規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸資金存管業(yè)務(wù)指引》解讀
五、網(wǎng)貸信息披露規(guī)范《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息披露指引》解讀
六、上海網(wǎng)貸規(guī)范《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》解讀
七、現(xiàn)金貸規(guī)范整頓——《關(guān)于規(guī)范整頓“現(xiàn)金貸”業(yè)務(wù)的通知》以降，現(xiàn)金貸何去何從
八、上海市電子存證指引《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸電子合同存證業(yè)務(wù)指引》解讀
九、增值電信業(yè)務(wù)許可——國(guó)內(nèi)網(wǎng)貸平臺(tái)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可類型之辨
十、互聯(lián)網(wǎng)金融廣告——個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸廣告規(guī)范與應(yīng)對(duì)
十一、網(wǎng)貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治整改驗(yàn)收工作——《關(guān)于做好P2P網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治整改驗(yàn)收工作的通知》解讀
十二、互聯(lián)網(wǎng)資管業(yè)務(wù)整頓——《關(guān)于加大通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)整治力度及開(kāi)展驗(yàn)收工作的通知》解讀
合規(guī)釋義篇
一、禁止性規(guī)定
（一）自融
（二）資金池
（三）平臺(tái)擔(dān)保
（四）線下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)
（五）違規(guī)放貸
（六）期限拆分
（七）發(fā)行／代銷(xiāo)金融產(chǎn)品
（八）特定類型債轉(zhuǎn)
（九）捆綁銷(xiāo)售
（十）虛假宣傳與不實(shí)披露
（十一）高風(fēng)險(xiǎn)借款用途
（十二）股權(quán)眾籌
（十三）其他禁止性規(guī)定
二、法定義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理要求
（十四）融資項(xiàng)目準(zhǔn)入
（十五）反欺詐
（十六）反洗錢(qián)和反恐怖融資
（十七）實(shí)名注冊(cè)
（十八）借款余額
（十九）信息安全保障
（二十）募集期
（二十一）征信系統(tǒng)接入
（二十二）電子簽名與數(shù)字認(rèn)證
（二十三）網(wǎng)貸業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存
三、平臺(tái)保護(hù)義務(wù)
（二十四）出借人決策
（二十五）出借人風(fēng)險(xiǎn)提示、盡職評(píng)估與分類管理
（二十六）借款人風(fēng)險(xiǎn)提示與盡職評(píng)估
（二十七）用戶信息采集與使用
（二十八）網(wǎng)貸資金銀行存管
四、信息披露
（二十九）信息披露管理
（三十）信息披露的內(nèi)容、時(shí)間要求
五、違反校園網(wǎng)貸、現(xiàn)金貸相關(guān)監(jiān)管要求
（三十一）校園網(wǎng)貸業(yè)務(wù)
（三十二）息費(fèi)收取
（三十三）客戶保護(hù)相關(guān)要求
（三十四）審慎經(jīng)營(yíng)
（三十五）非法催收
（三十六）其他情形
六、其他違規(guī)情形
（三十七）異地經(jīng)營(yíng)
（三十八）股權(quán)代持
（三十九）增值電信業(yè)務(wù)許可
（四十）客戶投訴處理
（四十一）監(jiān)管工作配合
七、其他風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng)
（四十二）不良金額與不良率
（四十三）關(guān)聯(lián)交易
（四十四）盈利及財(cái)務(wù)狀況
（四十五）高管從業(yè)經(jīng)歷
（四十六）平臺(tái)／高管誠(chéng)信記錄
（四十七）其他
附錄
一、國(guó)內(nèi)網(wǎng)貸法律法規(guī)及規(guī)范性文件匯總
（一）個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸專項(xiàng)整治相關(guān)規(guī)范
（二）個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸監(jiān)管規(guī)范
（三）非法集資
（四）協(xié)會(huì)指引
二、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)制度構(gòu)建一覽表
三、互聯(lián)網(wǎng)資管業(yè)務(wù)政策梳理
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