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上市公司典型違規案例剖析:2017年度 版權信息
- ISBN：9787564229719
- 條形碼：9787564229719 ; 978-7-5642-2971-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
上市公司典型違規案例剖析:2017年度 本書特色
本書通過案例專題的形式歸納總結了2017年度中國證券監督管理委員會及其派出機構和滬深兩市證券交易所對各上市公司或有關責任方采取的監管動作，并逐一做出了詳細的分析與提示。
上市公司典型違規案例剖析:2017年度 內容簡介
本書通過案例專題的形式歸納總結了2017年度中國證券監督管理委員會及其派出機構和滬深兩市證券交易所對各上市公司或有關責任方采取的監管動作, 并逐一做出了詳細的分析與提示。通過剖析和研究, 得出了許多對上市公司進行規范的有益建議。
上市公司典型違規案例剖析:2017年度 目錄
**篇 信息披露違規
專題一 信息披露真實、準確、完整3
案例111 重大事項選擇性披露被上交所予以監管關注4
案例112 實際控制人篡改上市公司業績內幕交易被重罰5
案例113 “注水”公司重組上市參加表決的董事遭行政處罰7
案例114 任職信息漏寫獨立董事收監管函9
專題二 信息披露及時性11
案例121 自有資金購買理財產品未及時披露被交易所關注12
案例122 應付合同款豁免這種好事董秘能有什么壓力？13
案例123 補繳稅款金額較大但不確定不構成不披露的理由14
案例124 風險提示沒到位重組終止被監管16
案例125 行業指引打開方式不正確上市公司收到監管函18
案例126 股東股份被凍結未通知上市公司上市公司也被通報批評19
案例127 中報季你家的資產處置和大額補貼都披露過了嗎？21
案例128 訴訟進展存在不確定性是否可以不披露？24
案例129 重大訴訟未及時披露遭深交所監管25
案例1210 訴訟進展未及時披露被交易所監管27
案例1211 這種情況，別收到法院執行通知書時才公告！28
專題三 信息披露公平性31
案例131 股價突然跌停交易所問詢是否泄漏內幕32
案例132 接受媒體采訪沒提業績具體數字還是被監管了！33
案例133 控股股東微信平臺發布上市公司敏感信息被監管35專題四停復牌操作37
案例141 繼續停牌審議有期限超期引來監管函38
案例142 停牌六個月才換重組標的被發監管函39
案例143 大股東爆倉公司疑停牌挽救遭監管41
案例144 停牌期間頻繁變更標的遭關注42
案例145 停牌期間“更換”重組標的怎么定義44
專題五業績預告/業績快報46
案例151減持 業績“變臉”遭監管機構關注47
案例152在定期報告中預測業績未及時更正也會被監管49
專題六定期報告/財務報告52
案例161雞年**大罰單罕見“禁任董監高”53
案例162差錯更正后構成退市風險交易所公開譴責55
案例163半年報中擅自調整上年度的財務數據而遭責令改正57
案例164辛苦編制定期報告卻因“一天”的失誤被監管59
案例165由定期報告“每股收益”計算錯誤引發的監管關注60
第二篇股票交易違規
專題一窗口期交易65
案例211涉嫌內幕交易董秘遭千萬罰款66
案例212定期報告窗口期董監高也需提醒家人67
案例213未提示業績預告敏感期董秘被發監管函69
專題二 其他權益變動71
案例221 違規減持又添案例減持修煉該如何通關72
案例222 董監高在股票異常波動期間增減持了？要披露！73
案例223 減持前未預披露，想減輕處罰的正確姿勢是上繳收益？75
案例224 減持的股份數超出減持計劃大股東被監管77
案例225 大股東通過大宗交易減持就不用做預披露了嗎？78
案例226 大股東超比例減持且未預披露遭交易所公開譴責80
案例227 董事清倉式減持背后的故事81
案例228 重大利好發布當天減持被深交所通報批評83
第三篇 公司治理及規范運作違規
專題 一三會運作89
案例311 董事提名存爭議棄權理由引關注90
案例312 股東大會延期理由不合理被交易所通報批評92
案例313 董事會通知時間只差一天被交易所火眼金睛監管94
案例314 提名獨董未盡必要審查義務提名人和獨董雙雙遭通報批評95
案例315 獨立董事辭職未及時補選后果竟然是……97
專題二 資金占用99
案例321 資金占用且未披露證監局出警示函100
案例322 回撥注冊資本關聯方資金占用新招數？101
案例323 養老保險集中匯繳不小心構成了資金占用103
案例324 用募集資金給關聯方提供資金周轉上市公司和關聯方均被處罰104
案例325 大股東占用資金董秘受罰106
案例326 出售股權和資金占用不得不說的關系107
案例327 資金占用因小失大109
案例328 控股股東資金占用其財務總監變身“不適當人選”110
專題三 關聯交易113
案例331 震驚了！日常關聯交易到第二年才審議披露114
案例332 日常關聯交易無具體金額要不要審？115
案例333 上市公司 PE“關聯人”該怎么回避？117
案例334 交易對方的配偶變身公司副總裁公司怎么就被監管了？119
專題四 對外擔保121
案例341 擔保未履行審議程序證監局下發警示函122
案例342 擔保對象資產負債率超過70％應當提交股東大會審議123
專題五 財務資助125
案例351 違規提供財務資助被交易所出具監管函126
案例352 財務資助深藏不露時逾三年仍被監管127
專題六 募集資金使用129
案例361 募集資金變更用途未經審議受監管130
案例362 募投項目實施與計劃存在較大差異不能放任不管131
案例363 募集資金理財注意理財期限132
專題七 重大事項及其披露、審議程序134
案例371 股票獲利未及時披露收到證監局警示函135
案例372 過期的再融資被遺忘的終止程序136
案例373 計提減值準備又被監管138
案例374 定期報告代替臨時公告被證監局行政監管140
案例375 子公司購買理財上市公司可以不管嗎？142
案例376 逾期付款未披露被查出定期報告是“照妖鏡”143
案例377 收購達到重組標準卻未履行程序兩年后被通報批評145
案例378 收到政府補助勿忘累計計算標準148
案例379 處置聯營企業股權注意累計計算的情形150
案例3710 簽訂《投資建設合同》未及時審議披露被監管部門警示152
第四篇 其他類型違規
專題一 公開違反承諾157
案例411 收購人違規轉讓證監局出警示函158
案例412 上市前的員工持股平臺減持要當心！159
案例413 股東增持計劃構成承諾事項未履行被通報批評161
案例414 承諾不是你想變想變就能變163
案例415 股東超比例質押股份被監管原來是因為“另類承諾”165
案例416 這位股東，說好的解決關聯方資金占用呢？167
專題二 一致行動關系170
案例421 增持資金來源相同兩股東構成一致行動關系171
案例422 一致行動人權益變動未合并計算被通報批評172
案例423 股東結婚不發公告可能就違規了175
專題三 其他178
案例431 所有董事都否決了這個性感的公司名，原因何在？179
案例432 子公司傳聞漫天飛上市公司該如何是好？180
案例433 年報期頻繁更換審計機構真的可以這么任性嗎？182
附錄： 2017年資本市場十大新規185
后記193
致謝195
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上市公司典型違規案例剖析:2017年度 作者簡介
信公咨詢 國內首家從事上市公司信息披露合規及資本市場策略咨詢業務的專業服務機構
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