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金融操作風險管理真經 來自全球知名銀行的實踐經驗 版權信息
- ISBN：9787111756705
- 條形碼：9787111756705 ; 978-7-111-75670-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融操作風險管理真經 來自全球知名銀行的實踐經驗 本書特色
● 方法實用● 念簡潔● 見解引人入勝操作風險是銀行和保險機構面臨的“三大風險”之一，因具有難以預測性、內生性、多樣性和隨機性而備受關注。如何有效管理操作風險，是金融業歷久彌堅、歷久彌新的課題。操作風險是現代風險管理體系中相對于信用、市場乃至流動性風險而言都要年輕的概念，但卻是*古老、*廣泛存在和損失沒有邊界的風險。本書反映了作者對操作風險準則及其給企業帶來的價值的思考。金融服務領域廣泛且包羅萬象，同時相對年輕，仍在作為一門學科發展。這些因素加在一起意味著操作風險可能是整個金融服務業*令人興奮和感興趣的領域之一。本書作者在金融操作風險領域具有較豐富的經驗，本書是其工作經驗和研究成果的體現，不僅包括嚴密的邏輯，還有相當豐富的案例，將為金融從業人員提供思維啟迪和工作指引。
金融操作風險管理真經 來自全球知名銀行的實踐經驗 內容簡介
本書作者是知名銀行家，她分享了自己幾十年的操作風險管理經驗，如同將一本不輕易示人的管理筆記公開發表。本書介紹了操作風險管理的歷史和現狀，詳細闡釋了操作風險管理框架，包括其中的每一種管理工具。*難能可貴的是，作者既立足于巴塞爾協議的理論框架，又穿插了個人的風險管理心得體會，內容非常接地氣，實操性很強。
本書具有三大特點：方法實用、概念簡潔、見解引人入勝，適合金融機構各層級的管理人員和一線業務人員閱讀，可以讓讀者盡快建立操作風險管理的整體思維框架，知悉其難點、痛點，并掌握操作風險管理的關鍵點。
金融操作風險管理真經 來自全球知名銀行的實踐經驗 目錄
贊譽
前言
致謝
第1章 操作風險：定義和分類 / 1
引言：增值的風險管理 / 1
幫助員工思考風險 / 2
定義操作風險 / 5
操作風險的分類及其演變 / 10
原因、事件和影響：領結模型的使用 / 15
風險分類在風險管理中的作用 / 19
常見的挑戰和良好的做法 / 23
行業基準（2020年） / 25
實踐練習 / 27
注釋 / 28
第2章 操作風險管理框架及其實施 / 29
框架及其組成部分 / 30
實施操作風險管理的三個基本步驟 / 34
常見的挑戰和良好的做法 / 41
行業基準（2020年） / 43
實踐練習 / 46
注釋 / 47
第3章 三道防線模型：在操作風險管理中的應用 / 48
概述：三道防線模型的優點和挑戰 / 50
**道防線的角色定位：救火員、郵遞員和領軍者 / 53
第二道防線的角色定位：流浪漢、除法領導者和乘法
領導者 / 58
成功的秘訣：乘法領導者與“領軍者”搭檔 / 64
常見的挑戰和良好的做法 / 65
行業基準（2019年） / 69
實踐練習 / 71
注釋 / 71
第4章 操作風險事件 / 73
概述：操作風險事件的重要性 / 75
定義范圍和門檻值 / 75
操作風險事件的生命周期：從識別到根本原因分析 / 82
解決人的因素 / 92
系統故障、數據泄露和與行為相關的事件的處理 / 93
新冠疫情：是否屬于操作風險事件 / 96
角色和職責 / 97
常見的挑戰和良好的做法 / 98
行業基準（2020年） / 102
實踐練習 / 105
注釋 / 105
第5章 風險與控制自我評估 / 107
重新思考方法：完美配方的基本成分 / 109
高度重視風險的主動識別 / 110
自上而下和自下而上的評估及其特點 / 111
風險識別和評估 / 118
關于風險的更多信息：演變速度、致命風險、新興風險 / 125
控制的識別、分類和評估 / 129
風險與控制自我評估的生命周期和成功的衡量標準 / 135
角色和職責 / 139
常見的挑戰和良好的做法 / 140
行業基準（2019年） / 144
實踐練習 / 146
注釋 / 147
第6章 變革活動中的操作風險評估 / 148
三部曲：范圍—方法—整合 / 150
識別有風險的變革活動 / 151
方法：風險和機會評估 / 154
變革活動及其特征 / 159
變革活動風險評估的生命周期 / 166
角色和職責 / 170
常見的挑戰和良好的做法 / 171
行業基準（2018年） / 175
實踐練習 / 177
注釋 / 177
第7章 關鍵風險指標 / 179
定義、示例和主要特點 / 181
定義閾值和掌握匯總情況 / 187
關鍵風險指標的生命周期和檢查表：有用還是無用 / 193
角色和職責 / 198
常見的挑戰和良好的做法 / 199
行業基準（2019年） / 202
實踐練習 / 204
注釋 / 205
第8章 情景分析 / 206
定義和目的：用于風險管理和計量 / 208
情景選擇流程 / 211
實踐中的情景分析：三個案例 / 213
生命周期：從預讀資料包到減少偏見 / 219
角色和職責 / 227
常見的挑戰和良好的做法 / 228
行業基準（2020年） / 233
實踐練習 / 235
注釋 / 235
第9章 操作風險偏好 / 237
風險－收益公式及其在操作風險上的應用 / 237
制定有效偏好聲明的三個步驟 / 242
監測風險狀況并采取行動 / 256
常見的挑戰和良好的做法 / 259
行業基準（2019年） / 262
實踐練習 / 264
注釋 / 265
第10章 操作風險報告 / 266
報告的作用和挑戰 / 268
寫好報告的三個步驟 / 271
有用的格式和模板 / 277
常見的挑戰和良好的做法 / 282
行業基準（2019年） / 286
實踐練習 / 289
注釋 / 289
第11章 操作風險的培訓和教育 / 291
提倡風險教育 / 293
為風險專業人士的技能提升搭建模塊 / 294
培養**道防線的操作風險協調員 / 301
教育之旅：通過三大步驟，完成令人難忘的風險培訓 / 303
常見的挑戰和良好的做法 / 309
行業基準（2020年） / 312
實踐練習 / 314
注釋 / 315
第12章 風險文化 / 316
理解和衡量風險文化 / 318
五因素風險文化評估模型 / 319
指標：文化和行為儀表盤 / 323
嵌入風險文化的可行步驟 / 324
風險對話的作用 / 328
操作風險從業者身份的影響 / 330
常見的挑戰和良好的做法 / 332
行業基準（2019年和2020年） / 335
實踐練習 / 338
注釋 / 339
第13章 嵌入性和成熟度評估 / 341
成熟之旅：三階段成熟度階梯 / 343
成功的三大支柱：財務績效、有用性測試和
風險文化 / 344
業務單元對嵌入性的自我評估 / 349
保存證據的重要性 / 351
常見的挑戰和良好的做法 / 353
行業基準（2020年） / 355
實踐練習 / 358
注釋 / 358
第14章 運營韌性 / 359
運營韌性：在其前身的基礎上更上一層樓 / 359
整合操作風險和運營韌性 / 361
行業基準（2020年） / 368
注釋 / 370
附錄 / 371
附錄A 操作風險“領軍者”：角色描述 / 371
附錄Ｂ 操作風險事件報告模板示例 / 373
附錄Ｃ 操作風險評估模板 / 375
附錄Ｄ 50個關鍵風險指標表 / 376
前言
致謝
第1章 操作風險：定義和分類 / 1
引言：增值的風險管理 / 1
幫助員工思考風險 / 2
定義操作風險 / 5
操作風險的分類及其演變 / 10
原因、事件和影響：領結模型的使用 / 15
風險分類在風險管理中的作用 / 19
常見的挑戰和良好的做法 / 23
行業基準（2020年） / 25
實踐練習 / 27
注釋 / 28
第2章 操作風險管理框架及其實施 / 29
框架及其組成部分 / 30
實施操作風險管理的三個基本步驟 / 34
常見的挑戰和良好的做法 / 41
行業基準（2020年） / 43
實踐練習 / 46
注釋 / 47
第3章 三道防線模型：在操作風險管理中的應用 / 48
概述：三道防線模型的優點和挑戰 / 50
**道防線的角色定位：救火員、郵遞員和領軍者 / 53
第二道防線的角色定位：流浪漢、除法領導者和乘法
領導者 / 58
成功的秘訣：乘法領導者與“領軍者”搭檔 / 64
常見的挑戰和良好的做法 / 65
行業基準（2019年） / 69
實踐練習 / 71
注釋 / 71
第4章 操作風險事件 / 73
概述：操作風險事件的重要性 / 75
定義范圍和門檻值 / 75
操作風險事件的生命周期：從識別到根本原因分析 / 82
解決人的因素 / 92
系統故障、數據泄露和與行為相關的事件的處理 / 93
新冠疫情：是否屬于操作風險事件 / 96
角色和職責 / 97
常見的挑戰和良好的做法 / 98
行業基準（2020年） / 102
實踐練習 / 105
注釋 / 105
第5章 風險與控制自我評估 / 107
重新思考方法：完美配方的基本成分 / 109
高度重視風險的主動識別 / 110
自上而下和自下而上的評估及其特點 / 111
風險識別和評估 / 118
關于風險的更多信息：演變速度、致命風險、新興風險 / 125
控制的識別、分類和評估 / 129
風險與控制自我評估的生命周期和成功的衡量標準 / 135
角色和職責 / 139
常見的挑戰和良好的做法 / 140
行業基準（2019年） / 144
實踐練習 / 146
注釋 / 147
第6章 變革活動中的操作風險評估 / 148
三部曲：范圍—方法—整合 / 150
識別有風險的變革活動 / 151
方法：風險和機會評估 / 154
變革活動及其特征 / 159
變革活動風險評估的生命周期 / 166
角色和職責 / 170
常見的挑戰和良好的做法 / 171
行業基準（2018年） / 175
實踐練習 / 177
注釋 / 177
第7章 關鍵風險指標 / 179
定義、示例和主要特點 / 181
定義閾值和掌握匯總情況 / 187
關鍵風險指標的生命周期和檢查表：有用還是無用 / 193
角色和職責 / 198
常見的挑戰和良好的做法 / 199
行業基準（2019年） / 202
實踐練習 / 204
注釋 / 205
第8章 情景分析 / 206
定義和目的：用于風險管理和計量 / 208
情景選擇流程 / 211
實踐中的情景分析：三個案例 / 213
生命周期：從預讀資料包到減少偏見 / 219
角色和職責 / 227
常見的挑戰和良好的做法 / 228
行業基準（2020年） / 233
實踐練習 / 235
注釋 / 235
第9章 操作風險偏好 / 237
風險－收益公式及其在操作風險上的應用 / 237
制定有效偏好聲明的三個步驟 / 242
監測風險狀況并采取行動 / 256
常見的挑戰和良好的做法 / 259
行業基準（2019年） / 262
實踐練習 / 264
注釋 / 265
第10章 操作風險報告 / 266
報告的作用和挑戰 / 268
寫好報告的三個步驟 / 271
有用的格式和模板 / 277
常見的挑戰和良好的做法 / 282
行業基準（2019年） / 286
實踐練習 / 289
注釋 / 289
第11章 操作風險的培訓和教育 / 291
提倡風險教育 / 293
為風險專業人士的技能提升搭建模塊 / 294
培養**道防線的操作風險協調員 / 301
教育之旅：通過三大步驟，完成令人難忘的風險培訓 / 303
常見的挑戰和良好的做法 / 309
行業基準（2020年） / 312
實踐練習 / 314
注釋 / 315
第12章 風險文化 / 316
理解和衡量風險文化 / 318
五因素風險文化評估模型 / 319
指標：文化和行為儀表盤 / 323
嵌入風險文化的可行步驟 / 324
風險對話的作用 / 328
操作風險從業者身份的影響 / 330
常見的挑戰和良好的做法 / 332
行業基準（2019年和2020年） / 335
實踐練習 / 338
注釋 / 339
第13章 嵌入性和成熟度評估 / 341
成熟之旅：三階段成熟度階梯 / 343
成功的三大支柱：財務績效、有用性測試和
風險文化 / 344
業務單元對嵌入性的自我評估 / 349
保存證據的重要性 / 351
常見的挑戰和良好的做法 / 353
行業基準（2020年） / 355
實踐練習 / 358
注釋 / 358
第14章 運營韌性 / 359
運營韌性：在其前身的基礎上更上一層樓 / 359
整合操作風險和運營韌性 / 361
行業基準（2020年） / 368
注釋 / 370
附錄 / 371
附錄A 操作風險“領軍者”：角色描述 / 371
附錄Ｂ 操作風險事件報告模板示例 / 373
附錄Ｃ 操作風險評估模板 / 375
附錄Ｄ 50個關鍵風險指標表 / 376
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金融操作風險管理真經 來自全球知名銀行的實踐經驗 作者簡介
埃琳娜·皮霍娃是一名操作風險主管，專門從事公司范圍內操作風險框架的戰略、設計和實施。她是一位著名的操作風險培訓師，多年來在英國和國際上為倫敦證券交易所學院、莫勒學院、劍橋大學等世界領先的機構舉辦公開和內部培訓課程。埃琳娜還是一位思想領袖、影響者，也是著名行業智庫“最佳實踐操作風險論壇”的創始人。她是倫敦外國銀行協會（Association of Foreign Banks）操作風險專家組主席，曾任操作風險研究所（Institute of operation Risk）教育主管。埃琳娜對操作風險這一主題充滿熱情，在財富500強企業擔任高級職位20年后，她創立了自己的培訓和咨詢公司Op risk Company Ltd。她經常在會議上發言，并為湯普森路透、Advantage Talent，Inc.《運營風險與監管》和其他出版物撰寫文章。
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