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全面注冊(cè)制與北交所上市合規(guī)之路 版權(quán)信息
- ISBN：9787516429617
- 條形碼：9787516429617 ; 978-7-5164-2961-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
全面注冊(cè)制與北交所上市合規(guī)之路 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)共分17章，主要內(nèi)容包括：企業(yè)家契約精神和敬畏之心；北交所上市之《證券法》規(guī)制下的合規(guī)要點(diǎn)；北交所上市之《虛假陳述若干規(guī)定》合規(guī)要點(diǎn)；注冊(cè)制與多層次資本市場(chǎng)；基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層；北交所上市之定位選擇；北交所上市條件及上市標(biāo)準(zhǔn)等。
全面注冊(cè)制與北交所上市合規(guī)之路 目錄
**章 企業(yè)家契約精神和敬畏之心 ..............................................................001
**節(jié) 企業(yè)家契約精神 .................................................................................001
第二節(jié) 企業(yè)家敬畏之心 .................................................................................003
第二章 北交所上市之《證券法》規(guī)制下的合規(guī)要點(diǎn) .....................................005
第三章 北交所上市之《虛假陳述若干規(guī)定》合規(guī)要點(diǎn) .................................021
第四章 注冊(cè)制與多層次資本市場(chǎng) ..................................................................037
**節(jié) 如何理解注冊(cè)制 .................................................................................037
第二節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的體系和定位 .................................................038
第三節(jié) 北交所上市之稅收優(yōu)勢(shì) .....................................................................039
第四節(jié) 中國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制的法律監(jiān)管體系與法律責(zé)任 .........................040
第五章 基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層 ................................................................................042
**節(jié) 基礎(chǔ)層掛牌條件與審核標(biāo)準(zhǔn) .............................................................042
第二節(jié) 掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn) .............................................................048
第三節(jié) 申請(qǐng)掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn) .....................................................050
第四節(jié) 創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)層制度 .................................................................051
第五節(jié) 創(chuàng)新層的進(jìn)層和降層調(diào)整程序 .........................................................052
第六節(jié) 定向發(fā)行股票 .....................................................................................053
第七節(jié) 重大資產(chǎn)重組 .....................................................................................058
第八節(jié) 非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股 .............................................................................067
第九節(jié) 非公開(kāi)定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 .....................................................071
第六章 北交所上市之定位選擇 .....................................................................076
**節(jié) 北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位 .........................................076
第二節(jié) 專精特新發(fā)展戰(zhàn)略與北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位 .............076
第三節(jié) 成為國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)的條件 .................................078
第七章 北交所上市條件及上市標(biāo)準(zhǔn) ..............................................................080
**節(jié) 北交所上市合規(guī)體系 .........................................................................080
第二節(jié) 北交所上市條件 .................................................................................082
第三節(jié) 北交所上市市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)要求 .....................................................083
第四節(jié) 北交所上市審核關(guān)注事項(xiàng)及關(guān)注要點(diǎn) .............................................085
第八章 北交所轉(zhuǎn)板上市 ................................................................................098
**節(jié) 北交所上市公司轉(zhuǎn)板上市條件 .........................................................098
第二節(jié) 北交所上市公司轉(zhuǎn)板上市審核程序 .................................................100
第九章 北交所上市之募集資金與股份變動(dòng)管理合規(guī)要點(diǎn) ..............................102
**節(jié) 募集資金管理 .....................................................................................102
第二節(jié) 股份變動(dòng)管理 .....................................................................................103
第十章 北交所上市之再融資合規(guī)要點(diǎn) ..........................................................107
**節(jié) 北交所上市再融資的規(guī)則 .................................................................107
第二節(jié) 北交所小額快速定增規(guī)則要點(diǎn) ......................................................... 110
第十一章 北交所上市之發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 ................................. 111
**節(jié) 北交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債的基本條件 ......................................................... 111
第二節(jié) 北交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債的負(fù)面清單 ......................................................... 111
第十二章 北交所上市之重大資產(chǎn)重組 .......................................................... 113
**節(jié) 北交所重大資產(chǎn)重組基本規(guī)定 ......................................................... 113
第二節(jié) 北交所重大資產(chǎn)重組案例 .................................................................120
第十三章 北交所上市之公司治理合規(guī)要點(diǎn) ...................................................122
**節(jié) 北交所上市“五獨(dú)立、五分開(kāi)”的公司治理準(zhǔn)則 ..................................123
第二節(jié) 北交所上市組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的路徑 .....................................................123
第三節(jié) 家族企業(yè)治理之關(guān)聯(lián)關(guān)系的合規(guī)性 .................................................129
第四節(jié) 公司治理之商業(yè)賄賂的陷阱 .............................................................132
第五節(jié) 公司治理之欺詐發(fā)行、操縱證券市場(chǎng)的陷阱 .................................134
第十四章 北交所上市之盡職調(diào)查與規(guī)范整改合規(guī)要點(diǎn) .................................145
**節(jié) 盡職調(diào)查的目的、小組組建及流程 .................................................146
第二節(jié) 歷史沿革的核查 .................................................................................147
第三節(jié) 主要資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)、重大合同的核查要點(diǎn) .........................149
第四節(jié) 重大訴訟、仲裁和行政處罰，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
資質(zhì)核查 ............................................................................................150
第五節(jié) 企業(yè)員工與勞動(dòng)人事情況核查 .........................................................150
第六節(jié) 企業(yè)財(cái)務(wù)和稅務(wù)情況盡職核查 .........................................................151
第七節(jié) 企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)核查方法 .................................................................152
第八節(jié) 企業(yè)上市主要法律問(wèn)題整改方案 .....................................................155
第十五章 北交所上市之引進(jìn)私募融資合規(guī)要點(diǎn) ............................................157
**節(jié) 企業(yè)上市前引進(jìn)私募融資的戰(zhàn)略規(guī)劃 .............................................157
第二節(jié) 企業(yè)私募融資的對(duì)賭問(wèn)題 .................................................................158
第三節(jié) 企業(yè)上市之私募融資出讓股權(quán)比例和價(jià)格 .....................................165
第四節(jié) 附回售條款的股權(quán)投資問(wèn)題 .............................................................166
第十六章 北交所上市之公司改制合規(guī)要點(diǎn) ...................................................169
**節(jié) 上市工作機(jī)制及整體工作計(jì)劃 .........................................................169
第二節(jié) 企業(yè)上市改制重組的基本路徑 .........................................................173
第三節(jié) 企業(yè)上市改制之同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)解決方案 .................................................175
第四節(jié) 企業(yè)上市改制之資產(chǎn)整合及同一控制下企業(yè)合并方案 .................179
第五節(jié) 公司股份改制工作操作細(xì)則 .............................................................184
第六節(jié) 企業(yè)改制以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增股本是否
應(yīng)當(dāng)繳納個(gè)人所得稅問(wèn)題 ................................................................189
第十七章 北交所上市之重大問(wèn)題解決合規(guī)要點(diǎn) ............................................191
**節(jié) 勞務(wù)派遣、勞務(wù)分包、勞務(wù)外包業(yè)務(wù)模式合規(guī)問(wèn)題 .....................191
第二節(jié) 股東超過(guò) 200 人合規(guī)問(wèn)題 .................................................................210
第三節(jié) 公司以自有資產(chǎn)評(píng)估調(diào)賬轉(zhuǎn)增股本合規(guī)問(wèn)題 .................................231
第四節(jié) 國(guó)有股東認(rèn)定合規(guī)問(wèn)題 .....................................................................234
第五節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問(wèn)題 .............................................................................236
第六節(jié) 返程投資外匯登記合規(guī)問(wèn)題 .............................................................267
第七節(jié) 紅籌回歸合規(guī)問(wèn)題 .............................................................................272
第八節(jié) 稅務(wù)合規(guī)問(wèn)題 .....................................................................................280
第九節(jié) 商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（加盟）的合規(guī)問(wèn)題 .................................................286
第十節(jié) 客戶、供應(yīng)商入股問(wèn)題 .....................................................................290
**節(jié) 企業(yè)家契約精神 .................................................................................001
第二節(jié) 企業(yè)家敬畏之心 .................................................................................003
第二章 北交所上市之《證券法》規(guī)制下的合規(guī)要點(diǎn) .....................................005
第三章 北交所上市之《虛假陳述若干規(guī)定》合規(guī)要點(diǎn) .................................021
第四章 注冊(cè)制與多層次資本市場(chǎng) ..................................................................037
**節(jié) 如何理解注冊(cè)制 .................................................................................037
第二節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的體系和定位 .................................................038
第三節(jié) 北交所上市之稅收優(yōu)勢(shì) .....................................................................039
第四節(jié) 中國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制的法律監(jiān)管體系與法律責(zé)任 .........................040
第五章 基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層 ................................................................................042
**節(jié) 基礎(chǔ)層掛牌條件與審核標(biāo)準(zhǔn) .............................................................042
第二節(jié) 掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn) .............................................................048
第三節(jié) 申請(qǐng)掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn) .....................................................050
第四節(jié) 創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)層制度 .................................................................051
第五節(jié) 創(chuàng)新層的進(jìn)層和降層調(diào)整程序 .........................................................052
第六節(jié) 定向發(fā)行股票 .....................................................................................053
第七節(jié) 重大資產(chǎn)重組 .....................................................................................058
第八節(jié) 非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股 .............................................................................067
第九節(jié) 非公開(kāi)定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 .....................................................071
第六章 北交所上市之定位選擇 .....................................................................076
**節(jié) 北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位 .........................................076
第二節(jié) 專精特新發(fā)展戰(zhàn)略與北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位 .............076
第三節(jié) 成為國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)的條件 .................................078
第七章 北交所上市條件及上市標(biāo)準(zhǔn) ..............................................................080
**節(jié) 北交所上市合規(guī)體系 .........................................................................080
第二節(jié) 北交所上市條件 .................................................................................082
第三節(jié) 北交所上市市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)要求 .....................................................083
第四節(jié) 北交所上市審核關(guān)注事項(xiàng)及關(guān)注要點(diǎn) .............................................085
第八章 北交所轉(zhuǎn)板上市 ................................................................................098
**節(jié) 北交所上市公司轉(zhuǎn)板上市條件 .........................................................098
第二節(jié) 北交所上市公司轉(zhuǎn)板上市審核程序 .................................................100
第九章 北交所上市之募集資金與股份變動(dòng)管理合規(guī)要點(diǎn) ..............................102
**節(jié) 募集資金管理 .....................................................................................102
第二節(jié) 股份變動(dòng)管理 .....................................................................................103
第十章 北交所上市之再融資合規(guī)要點(diǎn) ..........................................................107
**節(jié) 北交所上市再融資的規(guī)則 .................................................................107
第二節(jié) 北交所小額快速定增規(guī)則要點(diǎn) ......................................................... 110
第十一章 北交所上市之發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 ................................. 111
**節(jié) 北交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債的基本條件 ......................................................... 111
第二節(jié) 北交所發(fā)行可轉(zhuǎn)債的負(fù)面清單 ......................................................... 111
第十二章 北交所上市之重大資產(chǎn)重組 .......................................................... 113
**節(jié) 北交所重大資產(chǎn)重組基本規(guī)定 ......................................................... 113
第二節(jié) 北交所重大資產(chǎn)重組案例 .................................................................120
第十三章 北交所上市之公司治理合規(guī)要點(diǎn) ...................................................122
**節(jié) 北交所上市“五獨(dú)立、五分開(kāi)”的公司治理準(zhǔn)則 ..................................123
第二節(jié) 北交所上市組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的路徑 .....................................................123
第三節(jié) 家族企業(yè)治理之關(guān)聯(lián)關(guān)系的合規(guī)性 .................................................129
第四節(jié) 公司治理之商業(yè)賄賂的陷阱 .............................................................132
第五節(jié) 公司治理之欺詐發(fā)行、操縱證券市場(chǎng)的陷阱 .................................134
第十四章 北交所上市之盡職調(diào)查與規(guī)范整改合規(guī)要點(diǎn) .................................145
**節(jié) 盡職調(diào)查的目的、小組組建及流程 .................................................146
第二節(jié) 歷史沿革的核查 .................................................................................147
第三節(jié) 主要資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)、重大合同的核查要點(diǎn) .........................149
第四節(jié) 重大訴訟、仲裁和行政處罰，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
資質(zhì)核查 ............................................................................................150
第五節(jié) 企業(yè)員工與勞動(dòng)人事情況核查 .........................................................150
第六節(jié) 企業(yè)財(cái)務(wù)和稅務(wù)情況盡職核查 .........................................................151
第七節(jié) 企業(yè)上市互聯(lián)網(wǎng)核查方法 .................................................................152
第八節(jié) 企業(yè)上市主要法律問(wèn)題整改方案 .....................................................155
第十五章 北交所上市之引進(jìn)私募融資合規(guī)要點(diǎn) ............................................157
**節(jié) 企業(yè)上市前引進(jìn)私募融資的戰(zhàn)略規(guī)劃 .............................................157
第二節(jié) 企業(yè)私募融資的對(duì)賭問(wèn)題 .................................................................158
第三節(jié) 企業(yè)上市之私募融資出讓股權(quán)比例和價(jià)格 .....................................165
第四節(jié) 附回售條款的股權(quán)投資問(wèn)題 .............................................................166
第十六章 北交所上市之公司改制合規(guī)要點(diǎn) ...................................................169
**節(jié) 上市工作機(jī)制及整體工作計(jì)劃 .........................................................169
第二節(jié) 企業(yè)上市改制重組的基本路徑 .........................................................173
第三節(jié) 企業(yè)上市改制之同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)解決方案 .................................................175
第四節(jié) 企業(yè)上市改制之資產(chǎn)整合及同一控制下企業(yè)合并方案 .................179
第五節(jié) 公司股份改制工作操作細(xì)則 .............................................................184
第六節(jié) 企業(yè)改制以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增股本是否
應(yīng)當(dāng)繳納個(gè)人所得稅問(wèn)題 ................................................................189
第十七章 北交所上市之重大問(wèn)題解決合規(guī)要點(diǎn) ............................................191
**節(jié) 勞務(wù)派遣、勞務(wù)分包、勞務(wù)外包業(yè)務(wù)模式合規(guī)問(wèn)題 .....................191
第二節(jié) 股東超過(guò) 200 人合規(guī)問(wèn)題 .................................................................210
第三節(jié) 公司以自有資產(chǎn)評(píng)估調(diào)賬轉(zhuǎn)增股本合規(guī)問(wèn)題 .................................231
第四節(jié) 國(guó)有股東認(rèn)定合規(guī)問(wèn)題 .....................................................................234
第五節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)問(wèn)題 .............................................................................236
第六節(jié) 返程投資外匯登記合規(guī)問(wèn)題 .............................................................267
第七節(jié) 紅籌回歸合規(guī)問(wèn)題 .............................................................................272
第八節(jié) 稅務(wù)合規(guī)問(wèn)題 .....................................................................................280
第九節(jié) 商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（加盟）的合規(guī)問(wèn)題 .................................................286
第十節(jié) 客戶、供應(yīng)商入股問(wèn)題 .....................................................................290
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全面注冊(cè)制與北交所上市合規(guī)之路 作者簡(jiǎn)介
高慧，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院法律碩士，復(fù)旦大學(xué)高級(jí)管理人員工商管理碩士，上海交通大學(xué)—新加坡管理大學(xué)管理學(xué)博士在讀，現(xiàn)為上海國(guó)瓴律師事務(wù)所首席合伙人、管委會(huì)主席。2018年獲得上海交通大學(xué)杰出校友思源貢獻(xiàn)紀(jì)念獎(jiǎng)；2022年獲得上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院正誼貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，被評(píng)為上海市閔行區(qū)優(yōu)秀律師。代表作品：《法律的印記》《企業(yè)危機(jī)管理與法律談判》《重新定義公司：事業(yè)合伙制股權(quán)激勵(lì)法律實(shí)務(wù)》《企業(yè)家契約精神與合規(guī)培訓(xùn)》《保險(xiǎn)資金運(yùn)用：法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制》等。
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（美）約翰·墨菲 著，丁圣元 譯¥45¥80
