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包郵 企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn)
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企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn) 版權(quán)信息
- ISBN：9787521639612
- 條形碼：9787521639612 ; 978-7-5216-3961-2
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn) 本書(shū)特色
對(duì)標(biāo)認(rèn)證：對(duì)標(biāo)GB/T 35770-2022、ISO 37301:2021 權(quán)威解讀：國(guó)內(nèi)理論及實(shí)踐專(zhuān)家傾力梳理總結(jié) 指引實(shí)務(wù)：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)踐提出核心問(wèn)題，形成解決方案
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)緊扣“大合規(guī)”及“全面合規(guī)”的時(shí)代背景，結(jié)合企業(yè)合規(guī)項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)標(biāo)ISO37301國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，以典型項(xiàng)目案例為藍(lán)本，融合理論界、實(shí)務(wù)界專(zhuān)家及一線工作人員所提出的問(wèn)題、貢獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)而成。本書(shū)內(nèi)容包括了涵蓋“PDCA”循環(huán)遵循所需的全流程合規(guī)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，包括合規(guī)方針設(shè)置、合規(guī)目標(biāo)設(shè)置、合規(guī)義務(wù)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)不起訴等內(nèi)容；本書(shū)的寫(xiě)作初衷是助力實(shí)務(wù)，力求以*簡(jiǎn)潔明了的方式將問(wèn)題說(shuō)透；本書(shū)的寫(xiě)作素材選取尤為關(guān)注對(duì)問(wèn)題解答的針對(duì)性、典型性，以利于讀者能通過(guò)案例快速把握核心要求。本書(shū)是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積淀、是項(xiàng)目成果的呈現(xiàn)、也是進(jìn)一步將合規(guī)建設(shè)工作優(yōu)化完善的探索，適合于正在從事或?qū)Α昂弦?guī)”感興趣的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員、管理者、一線員工等作為工具書(shū)。
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn) 目錄
**章 合規(guī)管理熱點(diǎn)問(wèn)題
第 1 問(wèn) 什么是合規(guī)？ 2
第 2 問(wèn) 為什么要合規(guī)？ 4
第 3 問(wèn) 合規(guī)“合”的是什么“規(guī)”？ 9
第 4 問(wèn) 合規(guī)管理“管”什么？ 13
第 5 問(wèn) 如何設(shè)定合規(guī)目標(biāo)？ 19
第 6 問(wèn) 常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ 23
第 7 問(wèn) 合規(guī)管理為什么要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)？ 29
第 8 問(wèn) 為什么說(shuō)合規(guī)管理是個(gè)系統(tǒng)工程？ 34
第 9 問(wèn) 如何明確合規(guī)管理體系范圍？ 38
第10問(wèn) 怎樣突出合規(guī)管理工作重點(diǎn)？ 40
第11問(wèn) 為什么“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”？ 45
第12問(wèn) 合規(guī)管理為什么要風(fēng)險(xiǎn)穿透？ 48
第13問(wèn) 合規(guī)管理需要什么樣的保障？ 53
第二章 合規(guī)管理組織建設(shè)熱點(diǎn)問(wèn)題
第14問(wèn) 開(kāi)展合規(guī)管理，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建什么樣的組織架構(gòu)？ 62
第15問(wèn) 為什么說(shuō)“合規(guī)管理是‘一把手’工程”？ 68
第16問(wèn) 首席合規(guī)官是什么官？ 71
第17問(wèn) 業(yè)務(wù)部門(mén)如何履行主體責(zé)任？ 76
第18問(wèn) 合規(guī)管理部門(mén)如何發(fā)揮牽頭作用？ 80
第19問(wèn) 監(jiān)督部門(mén)如何發(fā)揮監(jiān)督作用？ 85
第20問(wèn) 合規(guī)管理員應(yīng)當(dāng)具備什么樣的能力？ 90
第21問(wèn) 合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等如何協(xié)同運(yùn)作？ 95
第三章 合規(guī)管理制度建設(shè)熱點(diǎn)問(wèn)題
第22問(wèn) 企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣搭建合規(guī)管理制度體系？ 106
第23問(wèn) 合規(guī)管理基本制度應(yīng)包含哪些重要內(nèi)容（是不是越多越好）？ 117
第24問(wèn) 合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)制度應(yīng)當(dāng)怎樣制定？ 126
第25問(wèn) 企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎樣制定《合規(guī)手冊(cè)》？ 135
第四章 合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)熱點(diǎn)問(wèn)題
第26問(wèn) 如何識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？ 144
第27問(wèn) 為什么要管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？ 151
第28問(wèn) 如何管理商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？ 154
第29問(wèn) 如何制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)？ 163
第30問(wèn) 如何進(jìn)行合規(guī)審查？ 169
第31問(wèn) 如何應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？ 175
第32問(wèn) 如何建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制？ 180
第33問(wèn) 如何建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制？ 187
第34問(wèn) 如何建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制？ 191
第35問(wèn) 如何開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)？ 196
第36問(wèn) 如何開(kāi)展合規(guī)管理考核？ 202
第37問(wèn) 如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示？ 206
第38問(wèn) 什么是合規(guī)審計(jì)？ 211
第五章 合規(guī)文化建設(shè)熱點(diǎn)問(wèn)題
第39問(wèn) 什么是合規(guī)文化？ 220
第40問(wèn) 為什么合規(guī)管理體系離不開(kāi)“合規(guī)文化”建設(shè)？ 224
第41問(wèn) 怎樣培育合規(guī)文化？ 227
第42問(wèn) 為什么只有堅(jiān)持合規(guī)文化才能做到“我要合規(guī)”？ 235
第43問(wèn) 黨委如何引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)？ 241
第44問(wèn) 如何讓合規(guī)宣傳走心入腦？ 245
第45問(wèn) 如何讓新員工快速融入合規(guī)管理體系？ 249
第46問(wèn) 如何讓合規(guī)承諾不流于形式？ 252
第六章 合規(guī)管理信息化熱點(diǎn)問(wèn)題
第47問(wèn) 為什么要開(kāi)展合規(guī)管理信息化建設(shè)？ 260
第48問(wèn) 怎樣開(kāi)展合規(guī)管理信息化建設(shè)？ 264
第49問(wèn) 合規(guī)管理信息化的重難點(diǎn)是什么？ 268
第50問(wèn) 合規(guī)管理信息化的風(fēng)控模型如何搭建？ 273
第七章 違規(guī)追責(zé)與合規(guī)免責(zé)熱點(diǎn)問(wèn)題
第51問(wèn) 怎樣建立追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制？ 280
第52問(wèn) 違規(guī)追責(zé)的范圍和情形有哪些？ 287
第53問(wèn) 為什么要容錯(cuò)免責(zé)，什么情況下可以適用容錯(cuò)免責(zé)？ 293
第54問(wèn) 怎樣開(kāi)展容錯(cuò)免責(zé)？ 304
第八章 合規(guī)不起訴制度熱點(diǎn)問(wèn)題
第55問(wèn) 什么是合規(guī)不起訴？ 320
第56問(wèn) 合規(guī)不起訴是否只適用于民企？ 326
第57問(wèn) 合規(guī)不起訴適用于個(gè)人嗎？ 331
第58問(wèn) 合規(guī)不起訴是否適用于重罪？ 335
第59問(wèn) 是否通過(guò)了合規(guī)認(rèn)證就能啟動(dòng)“合規(guī)不起訴”？ 338
第60問(wèn) 涉案企業(yè)合規(guī)整改的要點(diǎn)是什么？ 342
后 記 353
展開(kāi)全部
企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問(wèn) 作者簡(jiǎn)介
舒勇，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理，管理學(xué)博士。曾長(zhǎng)期在國(guó)資監(jiān)管部門(mén)和地方黨政部門(mén)工作，先后擔(dān)任國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處處長(zhǎng)，四川省國(guó)企監(jiān)事會(huì)主席，資陽(yáng)市委常委州常委、副市長(zhǎng)。
鄧愛(ài)平，四川省國(guó)資委政策法規(guī)處處長(zhǎng)，四川省國(guó)資國(guó)企合規(guī)管理的倡導(dǎo)者、推進(jìn)者、實(shí)踐者之一，推動(dòng)出臺(tái)了《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》，推動(dòng)四川省省屬國(guó)有企業(yè)從無(wú)到有、由點(diǎn)及面地建立合規(guī)管理體系，致力于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)全員合規(guī)、全域合規(guī)、全面合規(guī)。
楊帆，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，公司律師，成都仲裁委仲裁員，四川省行政執(zhí)法特邀監(jiān)督員，四川省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員。長(zhǎng)期在國(guó)企從事法務(wù)、合規(guī)工作，推動(dòng)本集團(tuán)及所屬企業(yè)對(duì)標(biāo)合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，建立合規(guī)管理體系，協(xié)助多家企業(yè)通過(guò)GB/T 35770-2022和ISO 37301:2021合規(guī)體系認(rèn)證。榮獲中宣部、司法部、全國(guó)普法辦“2016---2020年全國(guó)普法工作先進(jìn)個(gè)人”。舒勇，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理，管理學(xué)博士。曾長(zhǎng)期在國(guó)資監(jiān)管部門(mén)和地方黨政部門(mén)工作，先后擔(dān)任國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處處長(zhǎng)，四川省國(guó)企監(jiān)事會(huì)主席，資陽(yáng)市委常委州常委、副市長(zhǎng)。
鄧愛(ài)平，四川省國(guó)資委政策法規(guī)處處長(zhǎng)，四川省國(guó)資國(guó)企合規(guī)管理的倡導(dǎo)者、推進(jìn)者、實(shí)踐者之一，推動(dòng)出臺(tái)了《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》，推動(dòng)四川省省屬國(guó)有企業(yè)從無(wú)到有、由點(diǎn)及面地建立合規(guī)管理體系，致力于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)全員合規(guī)、全域合規(guī)、全面合規(guī)。
楊帆，四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，公司律師，成都仲裁委仲裁員，四川省行政執(zhí)法特邀監(jiān)督員，四川省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員。長(zhǎng)期在國(guó)企從事法務(wù)、合規(guī)工作，推動(dòng)本集團(tuán)及所屬企業(yè)對(duì)標(biāo)合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，建立合規(guī)管理體系，協(xié)助多家企業(yè)通過(guò)GB/T 35770-2022和ISO 37301:2021合規(guī)體系認(rèn)證。榮獲中宣部、司法部、全國(guó)普法辦“2016---2020年全國(guó)普法工作先進(jìn)個(gè)人”。
陳立彤，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，福特汽車(chē)公司前亞太區(qū)合規(guī)總監(jiān)，中興康訊獨(dú)立董事，中國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫協(xié)會(huì)合規(guī)工作委員會(huì)首席合規(guī)專(zhuān)家，國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，ISO /TC 309組織治理技術(shù)委員會(huì)中國(guó)注冊(cè)專(zhuān)家（參與ISO 37301合規(guī)管理體系、ISO 37001反賄賂管理體系、ISO 37010ESG披露原則等標(biāo)準(zhǔn)的制定）。入選司法部“全國(guó)千名涉外律師人才名單”，入榜錢(qián)伯斯、The Legal 500、LEGALBAND等知名榜單，并獲得“ISO卓越貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。
雷莉，北京大成（成都）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，成都市武侯區(qū)第八屆人大代表，最高人民檢察院“民事行政檢查專(zhuān)家資訊網(wǎng)”專(zhuān)家，首批入選成都市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員。著有《公司治理法律實(shí)務(wù)》一書(shū)，2022年作為核心起草組成員參與全國(guó)首*《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)》制定，輔導(dǎo)多家企業(yè)進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)并順利通過(guò)GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021合規(guī)體系認(rèn)證。
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