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企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 版權信息
- ISBN：9787521628784
- 條形碼：9787521628784 ; 978-7-5216-2878-4
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 本書特色
企業合規師國家新職業申報單位 中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心 組織編寫 內容全面 方便查詢
企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 內容簡介
作為企業合規師這一新職業的報送單位，為企業合規師新職業從業人員學習專業知識，提升職業技能提供參考和指引，中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心編寫了“企業合規師專業水平培訓輔導用書”，分《企業合規通論》《企業合規分論》和《企業合規制度規范選編》三冊。本書《企業合規制度規范選編》為套書的下冊，系統梳理了企業合規師應當掌握的法律法規、行業標準、國際慣例等規范，將與企業合規*相關的條文摘錄和匯編，是企業合規師和企業合規相關從業人員的推薦工具書。
企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 目錄
**部分 合規管理體系、企業合規治理
1. 中央企業合規管理辦法
2. 企業境外經營合規管理指引
3. 聯合國全球契約十項原則（節錄）
4. 聯合國反腐敗公約
5. ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》（略）
6. GB/T 35770—2022《合規管理體系 要求及使用指南》（略）
7. 上市公司治理準則
8. 證券公司合規管理實施指引
9. PIAC/T 00001—2022《醫藥行業企業合規師職業技術技能要求》（節錄）
10. RDPAC行業行為準則（2019年修訂版）
11. 中國商業聯合會國際商業合規管理指引（暫行）
12. T/BMEMA 001—2022《建材企業合規管理體系團體標準》
13. T/CEC 369—2020《電力企業合規管理體系規范》（略）
第二部分 重點領域合規管理
（一）反腐敗與反商業賄賂合規
1. 中華人民共和國刑法（節錄）
2. 中華人民共和國反不正當競爭法
3. 中華人民共和國反壟斷法
4. 中華人民共和國藥品管理法（節錄）
5. 中華人民共和國證券投資基金法（節錄）
6. 中華人民共和國招標投標法（節錄）
7. 中華人民共和國勞動合同法（節錄）
8. 中華人民共和國民法典（節錄）
9. 中華人民共和國個人信息保護法（節錄）
10. 中華人民共和國治安管理處罰法（節錄）
11. 中華人民共和國民事訴訟法（節錄）
12. *高人民法院、*高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋
13. *高人民法院、*高人民檢察院關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見
14. *高人民法院、*高人民檢察院關于辦理行賄刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
15. *高人民法院關于審理單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋
16. *高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定（節錄）
（二）貿易合規
1. 中華人民共和國海關法（節錄）
2. 中華人民共和國稅收征收管理法（節錄）
3. 中華人民共和國對外貿易法（節錄）
4. 中華人民共和國進出口商品檢驗法（節錄）
5. 中華人民共和國進出境動植物檢疫法（節錄）
6. 中華人民共和國食品安全法（節錄）
7. 中華人民共和國出口管制法（節錄）
（三）網絡安全與數據合規
1. 中華人民共和國刑法（節錄）
2. 中華人民共和國網絡安全法（節錄）
3. 中華人民共和國數據安全法（節錄）
4. 中華人民共和國個人信息保護法（節錄）
5. GB/T 35273—2017《信息安全技術 個人信息安全規范》（節錄）
6. 信息網絡傳播權保護條例
7. 網絡安全審查辦法
8. 網絡信息內容生態治理規定
9. 互聯網文化管理暫行規定
10. 網絡出版服務管理規定（節錄）
11. 互聯網用戶公眾賬號信息服務管理規定
12. 互聯網跟帖評論服務管理規定 /
13. 互聯網論壇社區服務管理規定
14. 互聯網直播服務管理規定
15. 互聯網危險物品信息發布管理規定
16. 互聯網用戶賬號名稱管理規定
17. 常見類型移動互聯網應用程序必要個人信息范圍規定
18. 云計算服務安全評估辦法
19. 外國機構在中國境內提供金融信息服務管理規定（略）
20. 兒童個人信息網絡保護規定
21. 區塊鏈信息服務管理規定
22. 汽車數據安全管理若干規定（試行）
（四）反壟斷與反不正當競爭合規
1. 中華人民共和國反壟斷法（略）
2. 中華人民共和國反不正當競爭法（略）
3. 經營者反壟斷合規指南
4. 企業境外反壟斷合規指引
5. 禁止壟斷協議暫行規定
6. 禁止濫用市場支配地位行為暫行規定
7. 經營者集中審查暫行規定（節錄）
8. 關于規范經營者集中案件申報名稱的指導意見
9. 關于經營者集中簡易案件申報的指導意見
10. 制止濫用行政權力排除、限制競爭行為暫行規定
11. 公平競爭審查制度實施細則
12. 市場監管總局關于反壟斷執法授權的通知
13. 國務院反壟斷委員會壟斷案件經營者承諾指南
14. 國家市場監督管理總局關于禁止濫用知識產權排除、限制競爭行為的規定
15. 國務院反壟斷委員會關于知識產權領域的反壟斷指南
16. 國務院反壟斷委員會關于原料藥領域的反壟斷指南
17. 國務院反壟斷委員會關于汽車業的反壟斷指南
18. 國務院反壟斷委員會關于平臺經濟領域的反壟斷指南
19. 國務院反壟斷委員會橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南
（五）稅務合規
1. 中華人民共和國稅收征收管理法
2. 中華人民共和國企業所得稅法
3. 中華人民共和國印花稅法（節錄）
4. 中華人民共和國城市維護建設稅法
5. 中華人民共和國刑法（節錄）
6. 中華人民共和國稅收征收管理法實施細則
7. 中華人民共和國企業所得稅法實施條例
8. 中華人民共和國進出口關稅條例
9. 中華人民共和國增值稅暫行條例
10. 中華人民共和國消費稅暫行條例
11. 稅收違法行為檢舉管理辦法
12. 稅收政策合規工作實施辦法（試行）
13. 企業所得稅稅前扣除憑證管理辦法（節錄）
（六）海外投資并購合規
1. 中華人民共和國反外國制裁法
2. 企業境外投資管理辦法
3. 對外投資備案（核準）報告暫行辦法
4. 阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法
5. 國務院辦公廳關于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監管體制機制的意見
6. 銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（節錄）
（七）財務合規管理
1. 中華人民共和國會計法（節錄）
2. 中華人民共和國證券法（節錄）
3. 中華人民共和國公司法（節錄）
4. 企業財務會計報告條例（節錄）
5. 會計檔案管理辦法（節錄）
6. 上市公司信息披露管理辦法（節錄）
7. 上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求（節錄）
（八）HSE（安全、環境、健康）、社會責任與公司治理
1. 中華人民共和國公司法（節錄）
2. 中華人民共和國民法典（節錄）
3. 中華人民共和國刑法（節錄）
4. 中華人民共和國證券法（節錄）
5. 中華人民共和國環境保護法（節錄）
6. 安全生產許可證條例
7. 危險化學品安全管理條例
8. 建設工程安全生產管理條例
9. 上市公司治理準則（節錄）
10. 關于中央企業履行社會責任的指導意見（節錄）
11. 生態文明體制改革總體方案（節錄）
12. 生態環境損害賠償制度改革方案
13. 安全生產違法行為行政處罰辦法
14. 生產安全事故罰款處罰規定（試行）
15. 安全生產事故隱患排查治理暫行規定
（九）知識產權合規
1. 中華人民共和國商標法（節錄）
2. 中華人民共和國專利法（節錄）
3. 中華人民共和國著作權法（節錄）
4. 中華人民共和國民法典（節錄）
5. 中華人民共和國刑法（節錄）
6. 中華人民共和國海關法（節錄）
7. 知識產權強國建設綱要（2021—2035年）
8. 關于強化知識產權保護的意見
9. 計算機軟件保護條例（節錄）
10. 信息網絡傳播權保護條例（節錄）
11. 中華人民共和國知識產權海關保護條例
12. 關于禁止侵犯商業秘密行為的若干規定
13. 企業知識產權合規標準指引（試行）
14. 專利合作條約（PCT）
15. “十四五”國家知識產權保護和運用規劃（略）
16. 中華人民共和國植物新品種保護條例（略）
17. 成立世界知識產權組織（WIPO）公約（略）
18. 與貿易有關的知識產權協議（TRIPS）（略）
19. 保護文學藝術作品伯爾尼公約（略）
20. 保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約（略）
21. 保護錄音制品制作者防止未經許可復制其錄音制品公約（略）
22. 世界版權公約（略）
23. 商標國際注冊馬德里協定（略）
24. 商標注冊用商品和服務國際分類尼斯協定（略）
（十）出口管制合規
1. 中華人民共和國出口管制法（節錄）
2. 中華人民共和國海關法（節錄）
3. 中華人民共和國數據安全法（節錄）
4. 中華人民共和國刑法（節錄）
5. 中華人民共和國行政處罰法（節錄）
6. 中華人民共和國國際刑事司法協助法（節錄）
7. 中華人民共和國核出口管制條例（節錄）
8. 商務部關于兩用物項出口經營者建立出口管制內部合規機制的指導意見
9. 阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法
（十一）我國檢察機關開展的涉案企業合規改革
1. *高人民檢察院關于開展企業合規改革試點工作方案
2. 關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）實施細則
3. 涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法（試行）
4. 涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）
第三部分 域外企業合規管理參考文件
1. 經合組織跨國企業準則（節錄）
2. 內控、道德與合規，*佳實踐指南
3. 北京反腐敗宣言
4. 亞太經合組織高效率公司合規項目基本要素
5. 合規與銀行內部合規部門
6. 世界銀行集團誠信合規指南摘要
7. 英國：反賄賂法案（略）
8. 法國：薩賓第二法案（Sapin II）（略）
9. 歐盟：通用數據保護條例（GDPR）（略）
10. 美國：反海外腐敗法案（FCPA）（略）
11. 美國：薩班斯-奧克斯利法案（SOX法案）（略）
12. 美國：美國海外資產控制辦公室（OFAC）合規承諾框架
13. 美國：外國公司問責法案（HFCAA）（略）
展開全部
企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 節選
中央企業合規管理辦法 （國務院國有資產監督管理委員會令第42號 2022年10月1日施行） **章 總則 **條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，深化法治央企建設，推動中央企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等有關法律法規，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱國資委）根據國務院授權履行出資人職責的中央企業。 第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。 本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理過程中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。 本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。 第四條 國資委負責指導、監督中央企業合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為開展責任追究。 第五條 中央企業合規管理工作應當遵循以下原則： （一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。 （二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。 （三）堅持權責清晰。按照“管業務必須管合規”要求，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。 （四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。 第六條 中央企業應當在機構、人員、經費、技術等方面為合規管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。 第二章 組織和職責 第七條 中央企業黨委（黨組）發揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理水平。 中央企業應當嚴格遵守黨內法規制度，企業黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，按照有關規定履行相應職責，推動相關黨內法規制度有效貫徹落實。 第八條 中央企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責： （一）審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。 （二）研究決定合規管理重大事項。 （三）推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價。 （四）決定合規管理部門設置及職責。 第九條 中央企業經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責： （一）擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。 （二）擬訂合規管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理具體制度。 （三）組織應對重大合規風險事件。 （四）指導監督各部門和所屬單位合規管理工作。 第十條 中央企業主要負責人作為推進法治建設**責任人，應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理各項工作。 第十一條 中央企業設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。 第十二條 中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。 第十三條 中央企業業務及職能部門承擔合規管理主體責任，主要履行以下職責： （一）建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估，編制風險清單和應對預案。 （二）定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責。 （三）負責本部門經營管理行為的合規審查。 （四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置。 （五）組織或者配合開展違規問題調查和整改。 中央企業應當在業務及職能部門設置合規管理員，由業務骨干擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。 第十四條 中央企業合規管理部門牽頭負責本企業合規管理工作，主要履行以下職責： （一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。 （二）負責規章制度、經濟合同、重大決策合規審查。 （三）組織開展合規風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規管理體系有效性評價。 （四）受理職責范圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行為的調查。 （五）組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規咨詢，推進合規管理信息化建設。 中央企業應當配備與經營規模、業務范圍、風險水平相適應的專職合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。 第十五條 中央企業紀檢監察機構和審計、巡視巡察、監督追責等部門依據有關規定，在職權范圍內對合規要求落實情況進行監督，對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究。 第三章 制 度 建 設 第十六條 中央企業應當建立健全合規管理制度，根據適用范圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理制度體系。 第十七條 中央企業應當制定合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容。 ……
企業合規師專業水平培訓輔導用書:企業合規制度規范選編 作者簡介
中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心于2018年發起成立全國企業合規委員會，秉承“合規自律、協同服務、交流互鑒、創新發展”的宗旨，通過搭建政企溝通平臺和企業服務平臺，助力中國企業合規發展，實現治理現代化。擁有專業化、寬領域的專業合規服務團隊，為企業提供全方位合規服務，主要包括：設計制定合規管理體系方案，起草完善合規制度文件，評估企業合規風險并提供解決方案，測評合規體系有效性，開展企業合規培訓等。2021年3月，中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心報送，國家人力資源和社會保障部、國家市場監督管理總局、國家統計局等聯合發布“企業合規師”這一新職業，該職業定義：從事企業合規建設、管理和監督工作，使企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范的人員。
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