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城市軌道交通行業合規實務操作指南 版權信息
- ISBN：9787521628654
- 條形碼：9787521628654 ; 978-7-5216-2865-4
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
城市軌道交通行業合規實務操作指南 本書特色
全面：涵蓋城市軌道交通行業合規管理全過程和各方面。內容包括原則及要求，合規管理的架構，合規管理的制度建設，合規管理的運行保障機制，合規管理的風險識別、評估與處置，合規管理的審計評估與合規文化培育等方面。 專業：作者團隊專業背景扎實、實戰經驗豐富。本著從問題角度出發的原則，作者結合城市軌道交通企業合規管理體系的建設實踐，有針對性地對行業合規管理實務提供有價值的實際操作指引，而絕非對合規管理泛泛而談。 實用：針對具體風險種類提出切實有效的處置建議。細化合規管理工作中可能遇到的具體的合規管理風險，結合梳理的實用法規及數十個經典案例，提出切實有效的風險識別、評估與處置建議。
城市軌道交通行業合規實務操作指南 內容簡介
本書基于城市軌道交通行業企業的業務開展及經營情況，探討如何在城市軌道交通企業進行合規管理體系的建設。首先，介紹城市軌道交通行業的概況，包括城市軌道交通行業的特點及所涉及的專業領域，并以此為基點展開后續的論述。其次，本書從城市軌道交通行業合規管理的原則及要求、合規管理的架構、合規管理的制度建設、合規管理的運行機制、合規風險的識別、評估和處置、合規管理的評價與改進等多個步驟，闡述了如何結合城市軌道交通企業的實際情況進行合規管理體系的建設工作。其中，本書著重從重點領域、重點環節、重點人員角度出發，結合業務經營情況，深度解析了如何在實務中進行城市軌道交通企業合規風險的識別、評估和處置，從而為整個合規管理體系的建設奠定基礎。本書是一本關于城市軌道交通行業合規管理的操作指南，致力于有效打造城市軌道交通業合規管理體系，從而規避行業法律風險，促進城市軌道交通業的規范化經營，以助力城市軌道交通企業的高質量發展。
城市軌道交通行業合規實務操作指南 目錄
前言
第1章城市軌道交通行業概述
**節城市軌道交通行業的發展特點
一、建設規模持續擴大
二、運營服務逐步提升
三、資源開發穩步推進
四、企業發展呈現多元化
第二節城市軌道交通行業所涉及的專業領域
一、規劃設計領域
二、工程建設領域
三、運營管理領域
四、資源經營領域
五、技術裝備領域
第2章城市軌道交通行業合規管理的原則及要求
**節合規的基本概念
一、合規的內涵與外延
二、合規義務主體
三、合規義務來源
第二節合規管理的原則
一、獨立性原則
二、適用性原則
三、全面性原則
第三節合規管理的意義及價值
一、合規創造管理價值
二、合規創造經濟價值
三、合規創造社會價值
第3章城市軌道交通行業合規管理的架構
**節合規治理結構
一、企業決策層的合規管理責任
二、企業管理層的合規管理責任
三、企業執行層的合規管理責任
第二節合規管理機構
一、合規委員會
二、合規負責人
三、合規管理部門城市軌道交通行業合規實務操作指南目錄
第4章城市軌道交通行業合規管理的制度建設
**節合規管理制度建設概述
一、合規管理制度制定的原則
二、企業合規制度與流程的層級
第二節合規行為準則
一、合規行為準則的內容
二、合規行為準則的作用
第三節合規管理制度
一、合規管理辦法
二、重點領域合規管理制度
第四節合規管理流程
一、合規管理流程制定概述
二、合規制度和流程的制定
第5章城市軌道交通行業合規管理的運行保障機制
**節合規宣傳與培訓
一、合規培訓對象
二、合規培訓內容
三、合規組織的合規培訓職責
四、合規培訓的程序和方式
五、合規宣傳
第二節合規計劃與匯報
一、企業合規計劃
二、企業合規匯報
三、企業合規管理計劃與合規匯報制度
第三節合規考核與評價
一、關于合規管理考核與評價的合規規范
二、合規管理考核與評價的原則及程序
三、合規管理考核與評價的分類
四、合規管理考核與評價的內容
五、合規管理考核與評價的機制
六、合規管理考核與評價的問題探討
第四節合規審查
一、關于合規審查的合規規范
二、合規審查依據
三、合規審查對象和范圍
四、合規審查部門
五、合規審查程序
第五節合規違規舉報、調查與問責
一、合規違規管理的原則
二、合規組織的合規違規管理職責
三、合規違規舉報
四、合規違規調查
五、合規違規處置與問責
第6章城市軌道交通行業合規管理的風險識別、評估與處置
**節合規風險識別、評估、處置的流程與方法
一、合規風險概述
二、合規義務的識別
三、合規風險的評估
四、合規風險的處置
第二節重點領域的合規管理
一、規劃設計領域合規管理的風險識別、評估與處置
二、工程建設領域合規管理的風險識別、評估與處置
三、運營管理領域合規管理的風險識別、評估與處置
四、資源經營領域合規管理的風險識別、評估與處置
五、技術裝備領域合規管理的風險識別、評估與處置
六、科技創新領域合規管理的風險識別、評估與處置
七、招標集采領域合規管理的風險識別、評估與處置
八、安全環保領域合規管理的風險識別、評估與處置
九、勞動用工領域合規管理的風險識別、評估與處置
十、TOD建設領域合規管理的風險識別、評估與處置
第三節重點環節的合規管理
一、制度制定環節合規管理的風險識別、評估與處置
二、經營決策環節合規管理的風險識別、評估與處置
三、運營管理環節合規管理的風險識別、評估與處置
第四節重點人員的合規管理
一、管理人員合規管理的風險識別、評估與處置
二、重要風險崗位人員合規管理的風險識別、評估與處置
第7章城市軌道交通行業合規管理的審計評估與合規文化培育
**節合規審計
一、合規審計的定位
二、合規審計與合規管理
三、合規審計的原則及分類
四、合規審計的內容
五、合規審計的程序和方法
第二節合規管理評估
一、合規管理評估的機構
二、合規管理評估的內容
三、合規管理評估的程序
四、合規管理評估的方法和分類
第三節合規文化培育與推廣
一、企業文化
二、企業合規文化
三、企業合規文化的培育
后記
展開全部
城市軌道交通行業合規實務操作指南 節選
“合規創造價值”是重要的合規理念，是企業合規文化的重要組合部分。合規創造管理價值、經濟價值和社會價值，其基本內涵和作用已逐步得到認識，并推動企業合規管理發展。 2006年原銀監會發布的《商業銀行合規風險管理指引》第六條規定，商業銀行應加強合規文化建設，并將合規文化建設融入企業文化建設全過程。合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識，促進商業銀行自身合規與外部監管的有效互動。 2016年原保監會發布的《保險公司合規管理辦法》第四條規定，保險公司應當倡導和培育良好的合規文化，努力培育公司全體保險從業人員的合規意識，并將合規文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。保險公司董事會和高級管理人員應當在公司倡導誠實守信的道德準則和價值觀念，推行主動合規、合規創造價值等合規理念，促進保險公司內部合規管理與外部監管的有效互動。 2017年證監會發布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第四條規定，證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。 《中央企業合規管理指引（試行）》第二十七條規定，積極培育合規文化，通過制定發放合規手冊、簽訂合規承諾書等方式，強化全員安全、質量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規、守法誠信的價值觀，筑牢合規經營的思想基礎。 《企業境外經營合規管理指引》第四條規定，企業應以倡導合規經營價值觀為導向，明確合規管理工作內容，健全合規管理架構，制定合規管理制度，完善合規運行機制，加強合規風險識別、評估與處置，開展合規評審與改進，培育合規文化，形成重視合規經營的企業氛圍。 一、合規創造管理價值 （一）合規助力提升企業管理 合規管理幫助梳理和審查企業內部規章制度，對其存在的問題進行修改、補充，使之合法合規，并根據需要制定新的規章制度，明確各部門管理邊界與協調合作機制，消除職責重疊、交叉和推諉，填補管理真空，形成管理合力。 多年以來，我國企業尤其是國有企業按照我國有關全面風險管理、內控體系、內部審計體系、法律風險管理、紀檢監察等方面法律法規的要求，建立了各自的組織、制度和管理體系。企業風險管理的協同性原則，推動合規管理與法律風險防范、監察、審計、內控、風險管理等工作相統籌、相銜接，以此整合各相關部門的體系和資源，健全和完善企業管理，推動企業整體管理水平和管理能力的提高。 合規管理通過依法合規、誠實經營等合規理念和價值觀的宣傳、合規培訓、檢查監督、管理評估、考核評價、違規調查和問責等，變“要我合規”為“我要合規”，提高各部門與員工守法合規的自覺性。 因此，合規管理能夠幫助企業提升管理能力和管理效率，節約管理成本。 （二）合規助力企業實現內控目標 企業內部控制的五大目標分別是，保證企業經營管理合法合規，保證企業資產安全，保證企業財務報告及相關信息真實完整，提高企業經營效率和效果，*終促進企業實現發展戰略。 保障企業合法合規經營，是企業內部控制的首要目標。企業合規管理通過建立健全合規管理體系，助力企業內控落地，完善內控架構，推動實現企業內控的首要目標，保障企業經營管理的合法合規性。 （三）合規管理助力企業提升形象 企業合規管理保障企業誠信合規經營，防范腐敗、欺詐、串通等不當行為，強化環保、安全、質量、誠信和廉潔等合規理念，樹立依法合規、誠信經營的價值觀，不斷提高員工的合規意識和行為自覺，推進企業合規文化建設，創造企業良好信譽和形象，促進企業穩健、安全、持續經營。 西門子在2006年至2008年接受德國政府和美國政府的雙重反腐敗調查，①為此，西門子遭受重罰并付出了巨大代價。2007年至2008年，西門子吸取教訓，在公司內部首次制定并推出合規計劃，并在之后加強誠信合規體系建設，包括建立多層級合規組織，制定強制性規章制度，引入全面控制，加強合規培訓，建設合規管理隊伍（合規官），將合規管理融入業務流程。這使得西門子成為合規管理的典范和楷模，為其挽回了損失并重塑良好企業形象。 （四）企業合規就是依法治企 企業合規管理就是依法治企，即依法治理、依法合規經營、依法規范管理，這是建設法治企業的主要內容。
城市軌道交通行業合規實務操作指南 作者簡介
王松山，青島地鐵集團有限公司副總經濟師，監事會主席，法律事務部部長。中國倫理學會法律倫理專業委員會理事，青島市政府法治建設研究會常務理事，青島仲裁委員會仲裁員，山東科技大學法律碩士專業研究生兼職導師。曾長期任職于市政府法制工作領域和市直國有企業管理崗位，參與并主持多部地方性法規、規章的制定工作，主導集團法律風險防控體系的建設及管理工作，并推動集團相關領域的企業合規管理體系建設。 周海燕，上海段和段（青島）律師事務所主任、創始高級合伙人、段和段全球董事，中國董事局副主席，一級律師，全國優秀律師。中華全國律師協會法律顧問委員會副主任，青島市人民政府法律顧問，青島市第十七屆人大代表，西南政法大學客座教授，山東省法律專家庫成員，第八屆山東省律師協會土地與房產業務委員會主任，青島市仲裁員。主要業務范圍涉及基礎設施建設、住宅開發、商業地產、城市綜合體等各種業態之房地產項目法律服務，以及與房地產開發相關的投融資、并購、知識產權、跨境投資、跨境執行等衍生領域法律服務。為青島市東部開發、青島奧運場館建設、機場擴建、海灣大橋建設、董家口港建設等眾多重要基礎設施建設及城中村改造、工業園開發等大型項目提供全方位法律服務。 王凱，上海段和段（青島）律師事務所創始高級合伙人，青島市優秀律師，青島市律師行業優秀黨員。青島市律師協會投融資專業委員會副主任，山東省律師協會房地產專業委員會委員。專注于房地產與建筑工程、企業并購、企業合規、公司法、投資和融資、金融不良資產處置、影視文化知識產權、人力資源法律事務及爭議解決等法律業務，形成豐富的實務經驗，發表多篇論著。在企業合規服務領域，擔任段和段企業合規研究中心副主任，在國企綜合合規管理及服務領域完成多個專項法律服務項目，涉及軌道交通、城市交通、電網等多個行業領域，積極開展企業合規管理法律服務的理論與實務研究工作。
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