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全國期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)期貨法律法規(guī)(第2版) 版權(quán)信息
- ISBN：9787504771902
- 條形碼：9787504771902 ; 978-7-5047-7190-2
- 裝幀：一般輕型紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
全國期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)期貨法律法規(guī)(第2版) 內(nèi)容簡介
本書根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會近期新大綱《期貨法律法規(guī)考試大綱》編寫。本書一共分為四部分，以考試大綱為依據(jù)，以命題規(guī)律為指導(dǎo)，對考點進行深入、細致、全面地解讀,語言簡練,幫助考生清晰理解考點的內(nèi)容和含義以及全面掌握考點知識；通過名師指導(dǎo)欄目，從命題角度、命題形式、命題概率等方面按照考試實情作了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲱A(yù)測。同時在知識點的表述上嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、條理清晰、重點突出，其中的關(guān)鍵詞記憶法能幫助考生大幅提升復(fù)習(xí)效率。
全國期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)期貨法律法規(guī)(第2版) 目錄
重難點索引
此處顯示每一章節(jié)里面的部分重難點內(nèi)容及其頁碼，可以快速定位查閱。開篇考情分析與復(fù)習(xí)指導(dǎo)
**節(jié)考情分析
第二節(jié)復(fù)習(xí)指導(dǎo)
期貨交易所/8
期貨公司/10
期貨交易基本規(guī)則/12
法律責(zé)任/18**部分與期貨交易相關(guān)的行政法規(guī)
期貨交易管理條例
章節(jié)測評
第二部分與期貨交易相關(guān)的部門規(guī)章與規(guī)范性文件
期貨投資者保障基金管理辦法
保障基金的籌集/27
保障基金的使用/29
設(shè)立、變更與終止/31
組織機構(gòu)/33
基本業(yè)務(wù)規(guī)則/38
設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止/45
公司治理/51
業(yè)務(wù)規(guī)則/54
客戶資產(chǎn)保護/56
任職資格的申請與核準(zhǔn)/66
從業(yè)資格的取得和注銷/75
執(zhí)業(yè)規(guī)則/76
監(jiān)督管理/77
任免與行為規(guī)范/80
職責(zé)與履職保障/82
業(yè)務(wù)規(guī)則/85
監(jiān)督管理/87
風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求/89
編制和披露/91
資格條件與業(yè)務(wù)范圍/94
業(yè)務(wù)規(guī)則/96
客戶開戶及交易編碼申請/99
客戶交易編碼的注銷/102
業(yè)務(wù)規(guī)則/112
防范利益沖突/114
投資運作/122
信息披露/124
誠信約束、激勵與引導(dǎo)/151期貨交易所管理辦法
期貨公司監(jiān)督管理辦法
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
期貨從業(yè)人員管理辦法
期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定
外商投資期貨公司管理辦法
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨
交易管理暫行辦法
證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法
章節(jié)測評
合規(guī)執(zhí)業(yè)/157
對投資者的責(zé)任/158
其他責(zé)任/159
監(jiān)督及懲戒/159
投資者分類/162
適當(dāng)性匹配與管理/164 第三部分與期貨交易相關(guān)的協(xié)會自律規(guī)則
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）
中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序
章節(jié)測評
第四部分與期貨交易相關(guān)的其他法律與規(guī)章制度
管轄/180
承擔(dān)責(zé)任的主體/181
交易行為責(zé)任/182
透支交易責(zé)任/183
實物交割責(zé)任/185
保全和執(zhí)行/187中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
*高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
*高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的
規(guī)定（二）
*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露
內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息
交易刑事案件適用法律若干問題的解釋
*高人民法院、*高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨
市場刑事案件適用法律若干問題的解釋
章節(jié)測評
附錄一綜合檢測
附錄二智能考試題庫系統(tǒng)使用指導(dǎo)
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全國期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)期貨法律法規(guī)(第2版) 節(jié)選
考查題型：主要以單選題和多選題的形式考查，偶爾會出綜合題。 考查重點：本考點主要介紹了期貨公司的一般規(guī)定和三種*常見的業(yè)務(wù)類型，考查*多的是期貨公司的一般規(guī)定和期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這兩處知識考生應(yīng)當(dāng)重點掌握，其他兩種業(yè)務(wù)類型理解即可。第四章業(yè)務(wù)規(guī)則（重點掌握）**節(jié)一般規(guī)定第五十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。第五十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力，加強對客戶的管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第五十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。第五十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。第六十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20 年。第二節(jié)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第六十一條期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。第六十二條客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)充分告知客戶有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定，對客戶實際控制關(guān)系賬戶的申報和變更進行管理。第六十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶開戶信息和資料進行審核。開戶信息和資料不真實、不準(zhǔn)確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開戶手續(xù)。第六十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同！丁雌谪浗(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。第六十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示。第六十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)進行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。第六十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認(rèn)？蛻魧灰捉Y(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進行核實？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。第六十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。第七十一條期貨公司為境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)提供境內(nèi)特定品種期貨交易、結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。第七十二條期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)第七十三條期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。第七十四條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項。第七十五條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得*低收益的承諾；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個人名義收取服務(wù)報酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第七十六條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。
全國期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)期貨法律法規(guī)(第2版) 作者簡介
本書由期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)教材編寫組進行編寫。期貨從業(yè)人員資格考試應(yīng)試指導(dǎo)教材編寫組是由多位擁有豐富教學(xué)、考試培訓(xùn)和命題經(jīng)驗的名師組成的團隊。在多年的研究期貨從業(yè)資格考試的命題規(guī)律和重難點基礎(chǔ)上，精心研發(fā)了一套適合考生高效備考的輔導(dǎo)圖書，旨在幫助考生攻克考試難點，掌握考試重點，輕松備考。
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