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金融商法論集 版權信息
- ISBN：9787566823588
- 條形碼：9787566823588 ; 978-7-5668-2358-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
金融商法論集 內容簡介
本書為廣東省研究生教育創新項目2017年廣東省研究生學術論壇靠前商法分論壇的很好論文集。組委會精選了部分參會論文及暨南大學學生投稿論文，共22篇，分為三編“營商環境”“公司證券”“金融監管”。該論文集向社會展示了我國金融商法理論與實踐的熱點問題和法學界新生代的學術實力，同時給研究生提供更廣闊的學術交流平臺。
金融商法論集 目錄
前言
破產法下銀行加速到期條款的效力
商事租賃優先承租糾紛實證研究
——基于2016年246份判決書
“立法沖突”下的票據質押效力探究
應收賬款質押在企業融資應用中的法律問題研究
“一帶一路”倡議與《貿易便利化協定》的關系研究
試論單次征稅原則在BEPS行動計劃中的應用
中國國際投資轉型背景構建下“一帶一路”爭端解決機制研究
“名人效應”下的實體企業人格融資機制探析
——以隱名IP證券化為分析框架
明星IP估值調整的法律分析
創新公司治理模式若干思考
——以阿里巴巴集團“湖畔合伙人制度”為視角
中國法律環境下實現涉外對賭目的的可行性路徑分析
試論上市收購中資管計劃的法理基礎
收購人違反“舉牌”規則表決權限制的法理基礎分析
——以被收購方救濟手段為視角
企業并購中資管計劃的法律分析
——以寶萬杠桿收購案為例
上市公司反收購中焦土戰術相關法律問題分析
——以慧球科技為例
上市公司章程中反收購條款的可行性分析
股權眾籌小額發行豁免制度研究
綠色金融背景下我國碳金融交易的法律規制研究
美國《眾籌條例》中溝通平臺制度的構建及啟示
——以《證券法》修訂為契機
ICO眾籌的法律風險分析
股權眾籌信息披露制度的構建
——基于美國相關制度的考察
論小額發行豁免制度的建立健全
——以當前《證券法》新修訂為契機
破產法下銀行加速到期條款的效力
商事租賃優先承租糾紛實證研究
——基于2016年246份判決書
“立法沖突”下的票據質押效力探究
應收賬款質押在企業融資應用中的法律問題研究
“一帶一路”倡議與《貿易便利化協定》的關系研究
試論單次征稅原則在BEPS行動計劃中的應用
中國國際投資轉型背景構建下“一帶一路”爭端解決機制研究
“名人效應”下的實體企業人格融資機制探析
——以隱名IP證券化為分析框架
明星IP估值調整的法律分析
創新公司治理模式若干思考
——以阿里巴巴集團“湖畔合伙人制度”為視角
中國法律環境下實現涉外對賭目的的可行性路徑分析
試論上市收購中資管計劃的法理基礎
收購人違反“舉牌”規則表決權限制的法理基礎分析
——以被收購方救濟手段為視角
企業并購中資管計劃的法律分析
——以寶萬杠桿收購案為例
上市公司反收購中焦土戰術相關法律問題分析
——以慧球科技為例
上市公司章程中反收購條款的可行性分析
股權眾籌小額發行豁免制度研究
綠色金融背景下我國碳金融交易的法律規制研究
美國《眾籌條例》中溝通平臺制度的構建及啟示
——以《證券法》修訂為契機
ICO眾籌的法律風險分析
股權眾籌信息披露制度的構建
——基于美國相關制度的考察
論小額發行豁免制度的建立健全
——以當前《證券法》新修訂為契機
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金融商法論集 節選
《金融商法論集》： 三、票據質權設立生效要件的分析（一）交付為生效要件無論是《物權法》還是《票據法》，對票據質權的設立都是要求有“交付”行為發生的。依據文義解釋，所謂“背書”有兩種用法：一是用以指代一種票據行為，如“依背書而轉讓”；二是指票據上所為的一種記載，如“作成背書”。而背書的通常用法指的是“持票人以轉讓票據權利于他人為目的在票據上所作的一種票據行為”①。因此所謂“背書”更多是指“背書交付”這一種行為而非進行了“背書”的狀態。因此我們說《票據法》雖未明確提到“交付”二字，但“背書”本身其實是暗含了“交付”之意的。這一點在《票據法若干規定》中也可以得到印證。《票據法若干規定》第五十五條作為對于《票據法》第三十五條的補充說明，其實是為了進一步明晰和完善《票據法》第三十五條的規定。但《票據法若干規定》只提到了“在匯票上只記載了‘質押’字樣未在票據上簽章”，以及“出質人未在匯票、粘單上記載‘質押’字樣而另行簽訂質押合同、質押條款”兩種情況，而沒有涉及“背書而未交付票據”的情形，這并不是遺漏了，而是《票據法》上的背書本就已經包含了背書交付之意，不需要進一步的解釋。在票據質押過程中存在的法律進程應該是“簽訂合同一作成背書一票據交付”。 因此，《票據法》第三十五條第二項的意思實際上是“質押時應當以背書交付，并通過背書的形式記載‘質押’字樣”。而《物權法》與《票據法》的不同之處在于《物權法》規定“協議+交付或登記”為票據質權設立的要件，而《票據法》則規定票據質權設立的要件是“背書+交付”，可以看到，“交付”并不是《物權法》與《票據法》的沖突之處，而是二者的相同點。在《票據法》中，付款人對于持票人的資格審查只有形式上的審查義務，即背書是否連續，對于持票人與*后被背書人是否為同一人并無審查的義務。因此，在票據質押上，只“作出背書”而不“交付”票據的行為顯然會使得質權人不可能在到期日提示付款，難以起到質押的效力，更無從討論“質權設立”的問題。 （二）合同的效力不影響質權的設立 如前所述，票據質押合同的成立與生效并不依賴于票據的交付以及書面合同的存在，只要當事人都認可雙方存在質押合同關系，或有證據能夠證明他們之間有質押合同存在，在不違反法律、行政法規的強制性規定前提下，即承認質押合同已經成立并生效。進而言之，“簽訂合同一作成背書一票據交付”作為票據質權設立的三個階段，《擔保法》《物權法》都提及了票據質押合同.但在《票據法》及其解釋中，對票據質權只提及了交付和背書，那么，“合同的效力會不會影響票據質權的效力”這一問題值得思考。 物權行為的無因性并不被我國物權法領域所承認，因此在一般情況下，物權的生效有賴于合同的有效，這也是《物權法》規定了“協議+交付”設立的物權思想內涵。但依據票據法領域的通說，票據行為適用無因性原則，對權利人取得票據的原因并不考察，換言之，原因關系對票據關系不產生任何影響。即使質押合同解除，只要質權人持有票據，且背書連續，便是票據法上的質權人，享有相應的權利。 對于這一問題還需要注意到“新法優于舊法”的觀點，該觀點可見于前文提及的2004年公報案例滕州市城郊信用社訴建行棗莊市薛城區支行票據糾紛案。①該案中，滕州城郊信用社與洗煤廠之間設立票據質押，但僅簽訂質押合同，并未在票據上記載“質押”字樣。法院認為根據《票據法》第三十五條的規定，背書為票據質權設立的生效要件，但該規定的頒布時間早于《擔保法解釋》，根據新法優于舊法，本案應當適用《擔保法解釋》第九十八條規定，在當事人之間存在書面質押合同的前提下，背書為票據質權設立的對抗要件，由此判定本案中的雙方當事人之間成立有效的票據質押關系。但仔細研究，該觀點并不牢靠，根據《立法法》第九十二條規定②，“新法優于舊法”的基礎應為同一立法機關，另查《立法法》第七條③的規定可知：全國人大和全國人大常委會是不同的立法機關，因此，該觀點從基礎上便出了問題，《擔保法》與《票據法》之間不存在新法與舊法的關系。 由此可得，票據質權的設立是不需要合同的有效成立的，即使合同無效，只要質權人持有票據且背書連續，票據質權即為設立。 （三）“背書”為生效要件 除前文已經否定的《擔保法》規定的“交付權利憑證為票據質押合同之成立要件”的觀點，《擔保法解釋》與《票據法》的不一致還在于《擔保法解釋》將背書規定為“對抗要件”，而《票據法》將背書作為“生效要件”。 結合法條，我們可以看到《票據法》與《擔保法》對于“背書”的定義并不相同。《擔保法解釋》所稱的“以匯票、支票、本票出質，出質人與質權人沒有背書記載‘質押’字樣”實際含義是將票據交付于質權人，但沒有“背書記載”。而《票據法》上所稱的“背書”指的是“質押時應當以背書交付，并通過背書的形式記載‘質押’字樣”。換言之，《擔保法解釋》中的“背書對抗”指的是在票據質押過程中，票據“交付但未背書”時，不得對抗善意第三人；④而《票據法》上的“背書生效”指的是在票據質押過程中，票據“交付且背書”時，票據質權方告設立。 ……
金融商法論集 作者簡介
朱羿錕，現任暨南大學法學院／知識產權學院院長，教授、博士生導師，教育部新世紀優秀人才、“廣東特支計劃”教學名師、廣東省省級教學名師、廣東省政協常委：兼任教育部法學類教學指導委員會委員、全國人大常委會港澳基本法研究領導小組成員、國務院僑辦咨詢專家、中國商法學研究會常務理事、英國行政管理協會資深會員（ FlnstAM）、廣東省法學會副會長、專家委員會咨詢專家，曾掛職任廣東省東莞市人民檢察院副檢察長，執業律師。 先后出版中英文著作17部，在《中國社會科學》《法學研究》《中國法學》等學術刊物發表論文100多篇；主持國家社科基金重大項目、國家自然科學基金等科研項目20多項，主持“英美商法”國家雙語示范課程和廣東省省級精品課程2門。曾榮獲司法部法學教材與科研成果獎法學教材類優秀作品獎（2006）、中國大學出版社協會教材獎一等獎（2009）、廣東省哲學社會科學優秀成果一等獎（2008-2009，2014-2015）、廣東省高等教育教學成果獎一等獎（2010，2014）、廣東省政協優秀提案獎（2010）、第六屆中國高校科學研究優秀成果獎（人文社科）三等獎（2013）。
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