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創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的探索與實(shí)踐 版權(quán)信息
- ISBN：9787514190342
- 條形碼：9787514190342 ; 978-7-5141-9034-2
- 裝幀：一般輕型紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的探索與實(shí)踐 本書(shū)特色
本書(shū)以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券承銷發(fā)行過(guò)程中積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，突出成果實(shí)踐的應(yīng)用價(jià)值，努力為我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的債券融資提供借鑒和指導(dǎo)，通過(guò)總結(jié)東吳證券承銷發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的實(shí)踐體會(huì)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，對(duì)建設(shè)具有中國(guó)特色的提供了有益的理論和實(shí)踐思考。本書(shū)對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的相關(guān)理論進(jìn)行了系統(tǒng)評(píng)述，回顧總結(jié)了海外高收益?zhèn)袌?chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)整理了我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券推出以來(lái)的探索與實(shí)踐。 本書(shū)是國(guó)內(nèi)首部研究創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的理論與實(shí)務(wù)的專著，既有豐富詳實(shí)的理論評(píng)述，又有細(xì)致深入的操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制以及典型案例，對(duì)于中小型科技企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券進(jìn)行融資，以及證券公司等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的承銷發(fā)行，都有重要的借鑒作用。本書(shū)還對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的發(fā)展提出建議，對(duì)完善相關(guān)法律法規(guī)、加強(qiáng)政策引導(dǎo)也有借鑒作用。
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的探索與實(shí)踐 內(nèi)容簡(jiǎn)介
作 者自 序
長(zhǎng)期以來(lái)，中小企業(yè)“融資難、融資貴”問(wèn)題一直是制約我國(guó)面廣量大的中小企業(yè)發(fā)展壯大的突出問(wèn)題之一。究其原因，一是由于中小企業(yè)普遍規(guī)模小、固定資產(chǎn)少，土地房產(chǎn)等抵押物先天不足；二是出于控制單位貸款處理成本以及信息不對(duì)稱等因素，銀行等金融機(jī)構(gòu)天然地更傾向與大型企業(yè)合作。中小企業(yè)“融資難、融資貴”也是全世界普遍存在的難題。開(kāi)創(chuàng)“鄉(xiāng)村銀行”模式并獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)的尤努斯教授曾感慨道：你越有錢，越能貸到更多的款，如果你沒(méi)有錢，你就貸不到款。
隨著我國(guó)大力推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類中小企業(yè)提供有效金融支持成為政府和社會(huì)的共同關(guān)切。2015年6月國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》，明確提出“鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金”。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所、深圳證券交易所以及蘇州市委、市政府的鼓勵(lì)和支持下，東吳證券組織多個(gè)部門(mén)全力以赴研究探索，不斷攻堅(jiān)克難，于2016年3月在上海證券交易所成功發(fā)行全國(guó)首批試點(diǎn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券，開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司通過(guò)債券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的先河。2017年中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券《指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)后，東吳證券又再接再厲相繼成功發(fā)行全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券、全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金進(jìn)行了有益的探索。
這一系列首單的背后，是從無(wú)到有披荊斬棘探路的艱辛，是逢山開(kāi)路、遇水搭橋的勇毅。首批試點(diǎn)的三單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券在準(zhǔn)備發(fā)行的當(dāng)口，原債券投資方突然因?yàn)樘厥馇闆r不能認(rèn)購(gòu)，幾乎胎死腹中。為確保債券按時(shí)順利發(fā)行，我們和蘇州銀行的高層及相關(guān)部門(mén)人員建立工作微信群，利用周末時(shí)間共同商量可行辦法，在合規(guī)的前提下高效運(yùn)作，通過(guò)3天努力成功逆轉(zhuǎn)局面并按時(shí)順利發(fā)行。首單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行過(guò)程同樣一波三折。由于市場(chǎng)無(wú)先例可鑒，發(fā)行人正在準(zhǔn)備定增且已有意向性定增投資者，擔(dān)心可轉(zhuǎn)債影響定增而提出放棄。我們的項(xiàng)目人員心有不甘，逐一和潛在定增投資者溝通解釋、爭(zhēng)取支持，甚至在只有聯(lián)系電話、沒(méi)有確切地址的情況下*時(shí)間乘坐凌晨?jī)牲c(diǎn)的綠皮火車去往杭州，以誠(chéng)意爭(zhēng)取到與對(duì)方當(dāng)面溝通的機(jī)會(huì)。
截至2017年底，滬、深交易所已發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券28單，其中東吳證券發(fā)行13單，占比近一半。兩年來(lái)，我們?cè)趯?shí)踐中總結(jié)出一些成功經(jīng)驗(yàn)，也積累了種種走彎路的體會(huì)。我們深知，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券這一新生品種的發(fā)展壯大還有很長(zhǎng)的路要走，有效緩解中小企業(yè)“融資難、融資貴”的問(wèn)題需要全體同行的共同努力。我們期望通過(guò)分享我們?cè)趧?chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，給同行一些參考的路標(biāo)，共同做大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的市場(chǎng)規(guī)模，更好地服務(wù)中小企業(yè)融資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
本書(shū)的出版是東吳證券在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券領(lǐng)域理論與實(shí)踐的探索與總結(jié)。因水平有限、時(shí)間倉(cāng)促，書(shū)中定有諸多需完善之處，還請(qǐng)各界同仁批評(píng)指正。作 者
自 序
長(zhǎng)期以來(lái)，中小企業(yè)“融資難、融資貴”問(wèn)題一直是制約我國(guó)面廣量大的中小企業(yè)發(fā)展壯大的突出問(wèn)題之一。究其原因，一是由于中小企業(yè)普遍規(guī)模小、固定資產(chǎn)少，土地房產(chǎn)等抵押物先天不足；二是出于控制單位貸款處理成本以及信息不對(duì)稱等因素，銀行等金融機(jī)構(gòu)天然地更傾向與大型企業(yè)合作。中小企業(yè)“融資難、融資貴”也是全世界普遍存在的難題。開(kāi)創(chuàng)“鄉(xiāng)村銀行”模式并獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)的尤努斯教授曾感慨道：你越有錢，越能貸到更多的款，如果你沒(méi)有錢，你就貸不到款。
隨著我國(guó)大力推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類中小企業(yè)提供有效金融支持成為政府和社會(huì)的共同關(guān)切。2015年6月國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》，明確提出“鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金”。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所、深圳證券交易所以及蘇州市委、市政府的鼓勵(lì)和支持下，東吳證券組織多個(gè)部門(mén)全力以赴研究探索，不斷攻堅(jiān)克難，于2016年3月在上海證券交易所成功發(fā)行全國(guó)首批試點(diǎn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券，開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司通過(guò)債券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的先河。2017年中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券《指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)后，東吳證券又再接再厲相繼成功發(fā)行全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券、全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司通過(guò)債券市場(chǎng)籌集資金進(jìn)行了有益的探索。
這一系列首單的背后，是從無(wú)到有披荊斬棘探路的艱辛，是逢山開(kāi)路、遇水搭橋的勇毅。首批試點(diǎn)的三單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券在準(zhǔn)備發(fā)行的當(dāng)口，原債券投資方突然因?yàn)樘厥馇闆r不能認(rèn)購(gòu)，幾乎胎死腹中。為確保債券按時(shí)順利發(fā)行，我們和蘇州銀行的高層及相關(guān)部門(mén)人員建立工作微信群，利用周末時(shí)間共同商量可行辦法，在合規(guī)的前提下高效運(yùn)作，通過(guò)3天努力成功逆轉(zhuǎn)局面并按時(shí)順利發(fā)行。首單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行過(guò)程同樣一波三折。由于市場(chǎng)無(wú)先例可鑒，發(fā)行人正在準(zhǔn)備定增且已有意向性定增投資者，擔(dān)心可轉(zhuǎn)債影響定增而提出放棄。我們的項(xiàng)目人員心有不甘，逐一和潛在定增投資者溝通解釋、爭(zhēng)取支持，甚至在只有聯(lián)系電話、沒(méi)有確切地址的情況下*時(shí)間乘坐凌晨?jī)牲c(diǎn)的綠皮火車去往杭州，以誠(chéng)意爭(zhēng)取到與對(duì)方當(dāng)面溝通的機(jī)會(huì)。
截至2017年底，滬、深交易所已發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券28單，其中東吳證券發(fā)行13單，占比近一半。兩年來(lái)，我們?cè)趯?shí)踐中總結(jié)出一些成功經(jīng)驗(yàn)，也積累了種種走彎路的體會(huì)。我們深知，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券這一新生品種的發(fā)展壯大還有很長(zhǎng)的路要走，有效緩解中小企業(yè)“融資難、融資貴”的問(wèn)題需要全體同行的共同努力。我們期望通過(guò)分享我們?cè)趧?chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，給同行一些參考的路標(biāo)，共同做大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的市場(chǎng)規(guī)模，更好地服務(wù)中小企業(yè)融資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
本書(shū)的出版是東吳證券在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券領(lǐng)域理論與實(shí)踐的探索與總結(jié)。因水平有限、時(shí)間倉(cāng)促，書(shū)中定有諸多需完善之處，還請(qǐng)各界同仁批評(píng)指正。
東吳證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總裁
范力
2018年2月
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的探索與實(shí)踐 目錄
目錄
**章導(dǎo)論
**節(jié)概念界定
第二節(jié)供給側(cè)改革與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略
第三節(jié)資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)
第二章創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司理論評(píng)述
**節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的成長(zhǎng)機(jī)制
第二節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的績(jī)效評(píng)價(jià)
第三節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的政府支持
第三章創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司融資理論評(píng)述
**節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司融資理論
第二節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券理論
第四章海外高收益?zhèn)治?**節(jié)美國(guó)高收益?zhèn)?第二節(jié)歐洲高收益?zhèn)?第三節(jié)亞洲高收益?zhèn)?
第五章海外高收益?zhèn)闹贫劝才?**節(jié)發(fā)行與交易安排
第二節(jié)投資者保護(hù)
第三節(jié)海外高收益?zhèn)膯⑹?
第六章我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的發(fā)展
**節(jié)發(fā)展歷程
第二節(jié)市場(chǎng)特點(diǎn)
第三節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券
第七章我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的制度安排
**節(jié)政策制定
第二節(jié)發(fā)行監(jiān)管
第三節(jié)交易監(jiān)管
第四節(jié)基礎(chǔ)設(shè)施
第五節(jié)與高收益?zhèn)谋容^
第六節(jié)各地區(qū)配套政策
第八章信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的運(yùn)用
**節(jié)國(guó)內(nèi)外信用衍生產(chǎn)品
第二節(jié)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具
第九章我國(guó)證券公司創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券業(yè)務(wù)實(shí)踐
**節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)劃
第二節(jié)組織架構(gòu)
第三節(jié)業(yè)務(wù)操作
第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制
第五節(jié)系統(tǒng)建設(shè)
第六節(jié)典型案例
第十章我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的發(fā)展
**節(jié)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的重要意義
第二節(jié)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券發(fā)展中存在的問(wèn)題
第三節(jié)進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的相關(guān)建議
附錄1東吳證券創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券項(xiàng)目花絮
一、伏泰科技發(fā)行可轉(zhuǎn)債的驚心動(dòng)魄
二、龍騰光電直接融資方式的首次嘗試
三、瑞力基金投資新模式：私募可轉(zhuǎn)債
四、投行員工心目中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券
附錄2
《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》
附錄3
上海證券交易所《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
附錄4
深圳證券交易所《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》
附錄5
蘇州市人民政府《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)金融支持制造業(yè)企業(yè)的工作意見(jiàn)》
附錄6
國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新示范基地、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)
一、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)
二、大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新示范基地
三、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)
參考文獻(xiàn)
后記
展開(kāi)全部
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的探索與實(shí)踐 作者簡(jiǎn)介
范力，男。1989年畢業(yè)后任蘇州團(tuán)市委宣傳部、青總部干事。現(xiàn)任東吳證券股份有限公司總裁、副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、工會(huì)主席，擬推薦為蘇州市屬國(guó)有控股企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人選。范力，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，先后畢業(yè)于南京大學(xué)、香港大學(xué)，現(xiàn)任東吳證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總裁，江蘇省十二、十三屆人大代表，兼任江蘇省證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)、江蘇省上市公司協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。曾獲中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2017年優(yōu)秀課題獎(jiǎng)、多次獲評(píng)“深圳證券交易所保薦工作最佳進(jìn)步獎(jiǎng)”、“滬、深證券交易所優(yōu)秀會(huì)員代表”。近年來(lái)，東吳證券努力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)多層次市場(chǎng)建設(shè)。東吳證券于2012年成功發(fā)行全國(guó)首單中小企業(yè)私募債券；2016年成功發(fā)行全國(guó)首單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項(xiàng)企業(yè)債券、全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券；2017年成功發(fā)行全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)換公司債券。 2016年和2017年，東吳證券連續(xù)獲得“上海證券交易所債券市場(chǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)”的表彰。2018年，東吳證券“全國(guó)首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券”項(xiàng)目獲得2017年“江蘇省金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”。
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