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包郵 走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任
作者：趙立新湯欣鄧舸等著
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頁(yè)數(shù)：
342
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走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任 版權(quán)信息
- ISBN：7511811561
- 條形碼：9787511811561 ; 978-7-5118-1156-1
- 裝幀：平裝
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>
走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任》內(nèi)容簡(jiǎn)介：2001年獨(dú)立董事制度在我國(guó)上市公司中得到確立，但由于各種客觀因素的限制，實(shí)踐中獨(dú)立董事制度的運(yùn)行效果難以盡如人意。為進(jìn)一步細(xì)化獨(dú)立董事的履職要求，回應(yīng)獨(dú)立董事明責(zé)、盡責(zé)、免責(zé)的呼聲，我們組織聯(lián)合課題組，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，擬訂了《獨(dú)立董事行為指引》。
圍繞指引內(nèi)容及所涉爭(zhēng)議性問(wèn)題，課題組同時(shí)撰成《走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任》，對(duì)指引規(guī)定的理由及依據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)說(shuō)明，對(duì)爭(zhēng)議性問(wèn)題予以深入探討。為捕捉制度實(shí)施中的關(guān)鍵問(wèn)題，課題組對(duì)于滬深交易所上市公司進(jìn)行了全樣本的問(wèn)卷調(diào)查，還邀請(qǐng)江浙地區(qū)中小民營(yíng)企業(yè)、在京央企及金融機(jī)構(gòu)和中西部地方國(guó)企等具有代表性的上市公司中的獨(dú)董代表召開(kāi)了四次集思廣益的座談會(huì)，對(duì)在指引基礎(chǔ)上整理而成的《獨(dú)立董事履職要點(diǎn)》進(jìn)行專(zhuān)題研討。以上問(wèn)卷調(diào)查的部分結(jié)論和座談會(huì)的全程紀(jì)錄一并收入《走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任》，借此反映指引從醞釀、草擬、修改到定稿的全貌。
《走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任》理論和實(shí)踐并重，既是獨(dú)立董事和研究者的案頭推薦.又可供公司企業(yè)和政府部門(mén)作為參考。
走出困境:獨(dú)立董事的角色定位、職責(zé)與責(zé)任 目錄
**章 引言／1
1.1 我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度的源起、發(fā)展與現(xiàn)實(shí)作用／2
1.1.1 萌芽階段（2001年以前）／2
1.1.2 確立階段（2001年）／3
1.1.3 發(fā)展完善階段（2002年至今）／4
1.2 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中的主要問(wèn)題與原因／5
1.2.1 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中的主要問(wèn)題／5
1.2.2 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中問(wèn)題的法制原因／9
1.3 課題研究的基本目的和主要工作內(nèi)容／11
1.3.1 課題研究的基本目的／11
1.3.2 本課題研究的主要工作內(nèi)容／12
1.4 《指引》與課題報(bào)告的基本內(nèi)容／14
第二章 獨(dú)立董事在上市公司中的角色定位／19
2.1 概述／20
2.2 “獨(dú)立董事”相關(guān)概念辨析／20
2.2.1 非管理董事
2.2.2 獨(dú)立董事
2.2.3 非執(zhí)行董事
2.2.4 外部董事
2.2.5 無(wú)利害關(guān)系董事
2.3 董事會(huì)的職能／24
2.3.1 概述／24
2.3.2 董事會(huì)職能的理論探討／25
2.3.3 董事會(huì)職能的實(shí)踐／26
2.4 獨(dú)立董事制度的引進(jìn)和發(fā)展／28
2.4.1 引進(jìn)獨(dú)立董事制度的背景／28
2.4.2 獨(dú)立董事制度的發(fā)展現(xiàn)狀／31
2.4.3 小結(jié)／33
2.5 現(xiàn)階段正確定位獨(dú)立董事制度的功能
——“監(jiān)督者”還是“咨詢(xún)專(zhuān)家”？／33
2.5.1 制度設(shè)計(jì)層面／33
2.5.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及法院的認(rèn)知／35
2.5.3 獨(dú)立董事自我認(rèn)知／38
2.6 理論探討及本報(bào)告的結(jié)論／40
2.6.1 漸進(jìn)發(fā)展論／40
2.6.2 監(jiān)督論／40
2.6.3 咨詢(xún)專(zhuān)家論／41
2.6.4 本報(bào)告的立場(chǎng)：以治理結(jié)構(gòu)監(jiān)督為主／41
第三章 獨(dú)立董事的義務(wù)原理／43
3.1 獨(dú)立董事在公司法上的一般性義務(wù)／45
3.1.1 概述／45
3.1.2 忠實(shí)義務(wù)／46
3.1.3 勤勉義務(wù)／47
3.1.4 善意義務(wù)（ingoodfaith）／59
3.2 獨(dú)立董事在證券法上的義務(wù)／6l
3.2.1 信息披露的義務(wù)／6l
3.2.2 董事在證券法上信息披露的義務(wù)／62
3.2.3 獨(dú)立董事在證券法上的義務(wù)／64
3.3 獨(dú)立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系／67
3.3.1 公司法和證券法的關(guān)系／67
3.3.2 獨(dú)立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系／68
3.4 上市公司的配合義務(wù)／70
第四章 獨(dú)立董事的職責(zé)／71
4.1 獨(dú)立董事的聘任、職責(zé)與權(quán)利／72
4.1.1 提名與聘任／72
4.1.2 職權(quán)／74
4.2 獨(dú)立董事職權(quán)的行使／80
4.2.1 審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)／80
4.2.2 審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)／81
4.2.3 審議募集資金項(xiàng)目和使用事項(xiàng)／82
4.2.4 審議利潤(rùn)分配事項(xiàng)／84
4.2.5 選聘或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所／85
4.2.6 審議管理層收購(gòu)事項(xiàng)／86
4.2.7 審議年度報(bào)告／86
4.2.8 審議其他事項(xiàng)／87
4.3 獨(dú)立董事的主要義務(wù)／88
4.3.1 忠實(shí)、勤勉／88
4.3.2 保持獨(dú)立性／89
4.3.3 *低工作時(shí)限／90
4.3.4 任職上市公司的家數(shù)限制／9l
4.3.5 參加培訓(xùn)／91
4.3.6 出席董事會(huì)會(huì)議／92
4.3.7 工作筆錄／92
4.3.8 日常工作／93
4.3.9 年度述職報(bào)告／94
4.4 參加董事會(huì)會(huì)議的規(guī)則／95
4.4.1 會(huì)前事項(xiàng)／95
4.4.2 會(huì)中事項(xiàng)／96
4.4.3 會(huì)后事項(xiàng)／100
第五章 獨(dú)立董事的行政責(zé)任／102
5.1 概述／103
5.1.1 我國(guó)獨(dú)立董事法律責(zé)任認(rèn)定的現(xiàn)狀／103
5.1.2 獨(dú)立董事承擔(dān)法律責(zé)任的現(xiàn)狀／105
5.1.3 縱向：構(gòu)建以行政責(zé)任為主，民事與刑事責(zé)任為輔的法律責(zé)任機(jī)制／106
5.1.4 橫向：獨(dú)立董事與內(nèi)部董事法律責(zé)任的異同／109
5.2 行政責(zé)任／113
5.2.1 我國(guó)獨(dú)立董事行政責(zé)任規(guī)制現(xiàn)狀／113
5.2.2 行政處罰過(guò)程中的責(zé)任認(rèn)定及其考慮的主要因素／114
5.2.3 行政責(zé)任認(rèn)定所面臨的困惑／119
5.2.4 行政責(zé)任證明標(biāo)準(zhǔn)的建立／126
5.3 自律性組織的監(jiān)管措施／132
5.3.1 上交所和深交所紀(jì)律處分委員會(huì)與相關(guān)規(guī)范體系／133
5.3.2 對(duì)比研究：證券交易所在獨(dú)立董事責(zé)任認(rèn)定時(shí)的異同／137
第六章 獨(dú)立董事的責(zé)任保護(hù)和激勵(lì)／147
6.1 概述／148
6.1.1 獨(dú)立董事制度的主要功能／148
6.1.2 獨(dú)立董事制度的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)／149
6.2 獨(dú)立董事的責(zé)任保護(hù)機(jī)制／150
6.2.1 責(zé)任約束機(jī)制及責(zé)任保護(hù)機(jī)制概述／150
6.2.2 美國(guó)法上的責(zé)任保護(hù)／150
6.2.3 日本立法上的責(zé)任保護(hù)／155
6.2.4 英國(guó)立法上的責(zé)任保護(hù)／157
6.2.5 小結(jié)／158
6.3 獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制／160
6.3.1 激勵(lì)機(jī)制的基本理論／160
6.3.2 獨(dú)立董事的薪酬機(jī)制／160
6.3.3 獨(dú)立董事的聲譽(yù)機(jī)制／164
6.3.4 小結(jié)／165
第七章 結(jié)論和政策建議
1.1 我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度的源起、發(fā)展與現(xiàn)實(shí)作用／2
1.1.1 萌芽階段（2001年以前）／2
1.1.2 確立階段（2001年）／3
1.1.3 發(fā)展完善階段（2002年至今）／4
1.2 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中的主要問(wèn)題與原因／5
1.2.1 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中的主要問(wèn)題／5
1.2.2 現(xiàn)階段獨(dú)立董事制度實(shí)施中問(wèn)題的法制原因／9
1.3 課題研究的基本目的和主要工作內(nèi)容／11
1.3.1 課題研究的基本目的／11
1.3.2 本課題研究的主要工作內(nèi)容／12
1.4 《指引》與課題報(bào)告的基本內(nèi)容／14
第二章 獨(dú)立董事在上市公司中的角色定位／19
2.1 概述／20
2.2 “獨(dú)立董事”相關(guān)概念辨析／20
2.2.1 非管理董事
2.2.2 獨(dú)立董事
2.2.3 非執(zhí)行董事
2.2.4 外部董事
2.2.5 無(wú)利害關(guān)系董事
2.3 董事會(huì)的職能／24
2.3.1 概述／24
2.3.2 董事會(huì)職能的理論探討／25
2.3.3 董事會(huì)職能的實(shí)踐／26
2.4 獨(dú)立董事制度的引進(jìn)和發(fā)展／28
2.4.1 引進(jìn)獨(dú)立董事制度的背景／28
2.4.2 獨(dú)立董事制度的發(fā)展現(xiàn)狀／31
2.4.3 小結(jié)／33
2.5 現(xiàn)階段正確定位獨(dú)立董事制度的功能
——“監(jiān)督者”還是“咨詢(xún)專(zhuān)家”？／33
2.5.1 制度設(shè)計(jì)層面／33
2.5.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及法院的認(rèn)知／35
2.5.3 獨(dú)立董事自我認(rèn)知／38
2.6 理論探討及本報(bào)告的結(jié)論／40
2.6.1 漸進(jìn)發(fā)展論／40
2.6.2 監(jiān)督論／40
2.6.3 咨詢(xún)專(zhuān)家論／41
2.6.4 本報(bào)告的立場(chǎng)：以治理結(jié)構(gòu)監(jiān)督為主／41
第三章 獨(dú)立董事的義務(wù)原理／43
3.1 獨(dú)立董事在公司法上的一般性義務(wù)／45
3.1.1 概述／45
3.1.2 忠實(shí)義務(wù)／46
3.1.3 勤勉義務(wù)／47
3.1.4 善意義務(wù)（ingoodfaith）／59
3.2 獨(dú)立董事在證券法上的義務(wù)／6l
3.2.1 信息披露的義務(wù)／6l
3.2.2 董事在證券法上信息披露的義務(wù)／62
3.2.3 獨(dú)立董事在證券法上的義務(wù)／64
3.3 獨(dú)立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系／67
3.3.1 公司法和證券法的關(guān)系／67
3.3.2 獨(dú)立董事在公司法上和證券法上承擔(dān)義務(wù)的關(guān)系／68
3.4 上市公司的配合義務(wù)／70
第四章 獨(dú)立董事的職責(zé)／71
4.1 獨(dú)立董事的聘任、職責(zé)與權(quán)利／72
4.1.1 提名與聘任／72
4.1.2 職權(quán)／74
4.2 獨(dú)立董事職權(quán)的行使／80
4.2.1 審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)／80
4.2.2 審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)／81
4.2.3 審議募集資金項(xiàng)目和使用事項(xiàng)／82
4.2.4 審議利潤(rùn)分配事項(xiàng)／84
4.2.5 選聘或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所／85
4.2.6 審議管理層收購(gòu)事項(xiàng)／86
4.2.7 審議年度報(bào)告／86
4.2.8 審議其他事項(xiàng)／87
4.3 獨(dú)立董事的主要義務(wù)／88
4.3.1 忠實(shí)、勤勉／88
4.3.2 保持獨(dú)立性／89
4.3.3 *低工作時(shí)限／90
4.3.4 任職上市公司的家數(shù)限制／9l
4.3.5 參加培訓(xùn)／91
4.3.6 出席董事會(huì)會(huì)議／92
4.3.7 工作筆錄／92
4.3.8 日常工作／93
4.3.9 年度述職報(bào)告／94
4.4 參加董事會(huì)會(huì)議的規(guī)則／95
4.4.1 會(huì)前事項(xiàng)／95
4.4.2 會(huì)中事項(xiàng)／96
4.4.3 會(huì)后事項(xiàng)／100
第五章 獨(dú)立董事的行政責(zé)任／102
5.1 概述／103
5.1.1 我國(guó)獨(dú)立董事法律責(zé)任認(rèn)定的現(xiàn)狀／103
5.1.2 獨(dú)立董事承擔(dān)法律責(zé)任的現(xiàn)狀／105
5.1.3 縱向：構(gòu)建以行政責(zé)任為主，民事與刑事責(zé)任為輔的法律責(zé)任機(jī)制／106
5.1.4 橫向：獨(dú)立董事與內(nèi)部董事法律責(zé)任的異同／109
5.2 行政責(zé)任／113
5.2.1 我國(guó)獨(dú)立董事行政責(zé)任規(guī)制現(xiàn)狀／113
5.2.2 行政處罰過(guò)程中的責(zé)任認(rèn)定及其考慮的主要因素／114
5.2.3 行政責(zé)任認(rèn)定所面臨的困惑／119
5.2.4 行政責(zé)任證明標(biāo)準(zhǔn)的建立／126
5.3 自律性組織的監(jiān)管措施／132
5.3.1 上交所和深交所紀(jì)律處分委員會(huì)與相關(guān)規(guī)范體系／133
5.3.2 對(duì)比研究：證券交易所在獨(dú)立董事責(zé)任認(rèn)定時(shí)的異同／137
第六章 獨(dú)立董事的責(zé)任保護(hù)和激勵(lì)／147
6.1 概述／148
6.1.1 獨(dú)立董事制度的主要功能／148
6.1.2 獨(dú)立董事制度的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)／149
6.2 獨(dú)立董事的責(zé)任保護(hù)機(jī)制／150
6.2.1 責(zé)任約束機(jī)制及責(zé)任保護(hù)機(jī)制概述／150
6.2.2 美國(guó)法上的責(zé)任保護(hù)／150
6.2.3 日本立法上的責(zé)任保護(hù)／155
6.2.4 英國(guó)立法上的責(zé)任保護(hù)／157
6.2.5 小結(jié)／158
6.3 獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制／160
6.3.1 激勵(lì)機(jī)制的基本理論／160
6.3.2 獨(dú)立董事的薪酬機(jī)制／160
6.3.3 獨(dú)立董事的聲譽(yù)機(jī)制／164
6.3.4 小結(jié)／165
第七章 結(jié)論和政策建議
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