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金融監管典型案例教程 版權信息
- ISBN：9787811340730
- 條形碼：9787811340730 ; 978-7-81134-073-0
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融監管典型案例教程 內容簡介
本書根據現有各種文獻資料及相關報道，在歸納梳理的基礎上，緊密結合我國金融監管體制運行的通過相關監管案例回放，指出了我國金融監管面臨的嚴峻現實挑戰，回答了制度變遷中金融持續監管和效率監管的重要性。
本書作為學習金融監管理論與實務的教學參考書，以中國金融界近年來發生的大案要案為切入點，以涉案金額大、社會危害深、大眾關注高為選題標準，對銀行業、證券業、保險業、信托業、租賃業、擔保業、郵政儲蓄業，以及資產管理公司、財務公司等金融機構發生的典型案例進行深入研究，從監管的角度分析問題，以規范內部控制、建立激勵相容的監管體系為原則，強化約束機制、激勵機制為保障，通過前車之鑒，讓后者思之。其中案例結構主要由案例背景、案發經過、*終結局、監管分析、監管建議等幾部分組成。在此基礎上，涵蓋銀行業、證券業、保險業、信托業和理財業五大行業，每章皆以典型案例選之。
金融監管典型案例教程 目錄
**章 監管機構典型案例
**節 證監會“王小石”案
第二節 徐放鳴案
第二章 金融控股集團典型案例
**節 中國光大集團董事長朱小華案
第二節 德隆案件
第三章 銀行業典型監管案例
**節 中國銀行高山案
第二節 山西金融票據詐騙**案
第三節 建行吉林分行3.2億元驚天騙案
第四章 證券業監管案例
**節 藍田股份之謎
第二節 銀廣夏陷阱
第三節 “中科系”案件
第四節 基金黑幕
第五節 “帶頭大哥777”案
第五章 保險業典型案例
**節 平安保險億元假保單案
第二節 永安違規經營案
第三節 中國人壽違規案
第六章 信托業典型案例
**節 廣東國際信托投資公司破產案
第二節 金新信托案
第三節 海南華銀國際信托投資公司案
第七章 資產管理公司典型案例
**節 資產管理公司腐敗**案
第二節 東方資產管理公司打包處置案
第八章 財務公司典型案例
**節 華誠財務被勒令撤銷
第二節 中色財務解散清算
第九章 典當行典型案例
河南漯河銀鷹典當行特大非法集資案
第十章 租賃業典型案例
**節 鐵通網絡金融租賃案
第二節 中國農業發展銀行巨額固定資產租賃案
第十一章 郵政儲蓄監管案例
**節 郵政儲蓄的歷史及現實背景
第二節 郵政儲蓄的系列案例分析
第三節 監管分析
第十二章 期貨業典型案例
**節 327國債期貨事件
第二節 中航油折戟石油期貨
第十三章 非法集資典型案例
**節 億霖木業非法集資案
第二節 浙江東陽非法集資案
第十四章 金融高管腐敗典型案例
**節 王雪冰案
第二節 劉金寶案
第三節 張恩照事件
附錄一 關于整治非法證券活動有關問題的通知
附錄二 國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知
參考文獻
**節 證監會“王小石”案
第二節 徐放鳴案
第二章 金融控股集團典型案例
**節 中國光大集團董事長朱小華案
第二節 德隆案件
第三章 銀行業典型監管案例
**節 中國銀行高山案
第二節 山西金融票據詐騙**案
第三節 建行吉林分行3.2億元驚天騙案
第四章 證券業監管案例
**節 藍田股份之謎
第二節 銀廣夏陷阱
第三節 “中科系”案件
第四節 基金黑幕
第五節 “帶頭大哥777”案
第五章 保險業典型案例
**節 平安保險億元假保單案
第二節 永安違規經營案
第三節 中國人壽違規案
第六章 信托業典型案例
**節 廣東國際信托投資公司破產案
第二節 金新信托案
第三節 海南華銀國際信托投資公司案
第七章 資產管理公司典型案例
**節 資產管理公司腐敗**案
第二節 東方資產管理公司打包處置案
第八章 財務公司典型案例
**節 華誠財務被勒令撤銷
第二節 中色財務解散清算
第九章 典當行典型案例
河南漯河銀鷹典當行特大非法集資案
第十章 租賃業典型案例
**節 鐵通網絡金融租賃案
第二節 中國農業發展銀行巨額固定資產租賃案
第十一章 郵政儲蓄監管案例
**節 郵政儲蓄的歷史及現實背景
第二節 郵政儲蓄的系列案例分析
第三節 監管分析
第十二章 期貨業典型案例
**節 327國債期貨事件
第二節 中航油折戟石油期貨
第十三章 非法集資典型案例
**節 億霖木業非法集資案
第二節 浙江東陽非法集資案
第十四章 金融高管腐敗典型案例
**節 王雪冰案
第二節 劉金寶案
第三節 張恩照事件
附錄一 關于整治非法證券活動有關問題的通知
附錄二 國務院辦公廳關于依法懲處非法集資有關問題的通知
參考文獻
展開全部
金融監管典型案例教程 節選
**章 監管機構典型案例
**節 證監會“王小石”案
三、案件成因
（一）新發審委制度自身存在先天不足
王小石之所以敢明目張膽地賣名單，一方面是因為這種“潛規則”的盛行，另一方面也說明中國股市的發行機制存在著極大的漏洞。中國股市的發行體制一直是為了融資而設計的，企業和管理層無須為這種融資行為承擔任何責任。發審委只是根據提供的材料進行形式化的審查，就可以作出一個決定，給一個企業帶來幾億乃至幾十億的廉價資金，而一旦出現問題也不要他們承擔任何責任。發審委員手中的權力與責任的失衡已經成為滋生權力尋租的溫床。
其實，“王小石案”的曝光是早就埋下伏筆的。在證監會的各種章程里，不僅有“發審委委員不受任何單位和個人的干涉”、“不得接受發行申請單位、與發行有關的中介機構或者有關人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進行接觸”等等規定，而且為了確保這一系列規定的有效執行，他們還規定了很重要的一條原則，那就是“發審委除當然委員，其他委員的身份應當保密”。為了防止名單泄漏，有關部門采取了多種措施。例如，證監會曾經實行過一段時間的“A、B組制”，即通知兩個組的委員同一天參會，待委員到會之后，才告知由哪一個組進行審核。從中不難看出，管理層對于發審委委員與上市公司之間的權錢交易早就心知肚明，只不過束手無策而已。
……
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